试卷代号2056.docVIP

试卷代号：2056 中央广播电视大学2004—2005学年度第一学期“开放专科”期末考试 金融专业 证券投资分析·试题 2005年1月 一、名词解释：(每小题4分，共20分l 1. 可转换债券 2．流动比率 3. 系统性风险 4．换手率 5. 证券欺诈 ? 二、填空题：(每空1分，共10分) 1．证据证券和凭证证券是——；存单是——。 2，优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以——发行在外的优先股。 3．根据——可以将开放式基金分为股票基金、国债基金等。 4．同一种股票分别申请在两个地方上市，称为——. 5．股东权益比率高，一般认为是——的财务结构；股东权益比率低，一般认为是——的财务结构。 6．相关系数的取值范围在——· 7，一是为了弥补移动平均线频繁买人或卖 出信号而设计的一种技术分析方法。 8．——是指上市公司作为收购人按一定的程序购买自己发行或流通在外的 股份，以达到减资或调整股本结构的目的。 三、单项选择题：(每小题1分，共10分) 1．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖( )为对象。 A．农产品 B，外汇 C. 企业债券 D．政府债券 2．我国(证券法))第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。 A. 已发行股份的lo％ B．总股份的5％ C. 总股份的10％ D．已发行股份的5％ 3．基金收益分配不得低于基金净收益的( )。 A．70％ B．90％ C．80％ D．100％ 4．对看跌期权的买方而言，当( )时买方会放弃执行权利? A．标的资产市场价格高于协定价 B．标的资产市场价格低于协定价 C. 与协定价无关 D. 标的资产市场价格小于或等于协定价 5．某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的( )。 A．35％ B．25％ C．10％ D．15％ 6．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于( )人。 A. 1000 B．100 C. 5000 D．500 7．系统性风险也称( )风险。 A. 分散风险 B. 偶然性风险 C. 残余风险 D．固定风险 8。移动平均线呈空头排列时的情况是( )。 A．股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列 B．股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列 C. 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列 D. 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列 9．在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是( )。 A. 现金流量法 B．净资产法 C. 市盈率法 D. 竟价拍卖法 10．当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到( )时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45 El内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。 A．10％ B．20％ C．30％ D．50％ ? 四、多项选择题：(每小题2分，共10分) 1．发起人和初始股东可以( )等作价人股。 A. 现金 B. 工业产权 C. 土地所有权 D．专有技术 E．土地使用权 2．按付息方式分类，债券可分为( )。 A. 息债券 B．贴现债券 C. 累进计息债券 D．零息债券 E．贴水债券 3．金融衍生工具的基本功能表现为( )。 A. 规避风险 B．价格发现 C. 盈利功能 D．资产管理功能 E．筹资功能 4，下列有关股东权益的说法( )是正确的? A. 股东权益比率低，公司的财务风险低 B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 D．一般性，股东权益比率比较高，公司偿债压力小 E. 在经济繁荣时期，股东权益比率比较高好 5。证券欺诈行为主要是指( )等违法行为。