[2014年安风内部审核方案.docxVIP

2014年安全风险管理体系内部审核方案为了更好地发挥安全风险管理体系内审的作用，确保安全风险管理体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，进一步推进安全生产风险管理体系的建设，以实现今年年初确定的安全生产风险管理体系建设评级达3钻70分的目标，特制定2014年安全风险管理体系内审方案。一、审核范围 公司安全生产风险管理体系的全部要素，及其涉及的所有职能部门和二级生产单位及施工生产现场。二、审核依据1.中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012年版）2.中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）3.公司《安全生产风险管理体系工作标准（第三版）》和相关规章制度4.公司安全生产适用的法律法规规范标准。三、审核方式和时间1.审核方式不再按照部门进行，而是按照要素集中进行审核。好处在于一个要素可以由一个审核小组跟踪整个SECP环节。2.审核时间： 10月27～11月1日。时间部门时间部门27日上午首次会议、考试、审核员文审27日下午第一组：监审部（14:30～15:00）、政工部(15:00～15:30)、计划经营部(15:30～16:00)、信息部(16:00～16:30)第二组：生产技术部(14:30～15:30)、市场开拓部(15:30～16:00)、财务部(16:00～16:30)28日全天安全监察部、工程管理部、企业管理部、办公室（含服务中心）、人力资源部、工会、机物中心(本部)29日全天第一组：500kVXX开关站第二组：220kVXX变电站30日全天第一组：500kVXX开关站第二组：XX运检站31日全天第一组：220kVXX线路工程第二组：500kVXX线路工程（第二标）11月1日全天第一组：500kVXX线路工程（输二）第二组：500kVXX工程11月3日第二组：物流中心末次会议（1600:～16:30）四、审核组织和分工1.体系内审小组的组建原则审核员必须是广东电网公司安全生产风险管理体系审核员库成员，视工作情况抽调，各部门单位应该大力支持；内部审核组分两个小组，每个小组由小组长和3到4个成员组成，每个小组负责4到5个单元，小组再分工将要素落实到具体的审核员。2.体系内审组织组长：副组长：组别小组长成员审核单元第一组安全管理、危害辨识与风险评估，应急与事故/事件管理、作业环境，职业健康第二组生产用具，生产管理能力要求与培训，检查、审核与改进五、审核准备1.审核前一个星期落实审核组人员，召开内审员会议，做好动员工作，分好工。2.审核员在一周的时间内完成审核表的编制，提交审核小组长审核通过，方可使用，审核表的式样见附录一。六、首次会议1.参加人员公司分管安风和体系的领导、职能部门的正副职，二级单位的正职、分管安风的副职、工程部长和安监部长（安全区代表）。2.会议内容审核目的、范围、时间、流程和方式以及审核的局限性3.考试①首次会议后马上组织职能部门的正副职和二级单位的正职、分管安风的副职、工程部长和安监部长进行安风体系知识闭卷考试工作。 ②分公司班子其他没有参加会议的成员当天发放考试卷，第二天将试卷交回安监部。③考试结果作为对各部门单位考评的依据。④考试范围包括：中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012年版）、中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）、中国南方电网安全管理规定等8项管理制度、公司《安全生产风险管理体系工作标准（第三版）》和相关规章制度以及公司安全生产适用的法律法规规范标准。七、现场审核1.根据审核表的要求进行，做好详细的询问记录、和影像资料。2.审核工作完成后，审核员当天应该完成当天审核的要素的详细发现（包括主要强项和改进机会）的编制工作，发给小组长汇总，详细发现的编制式样见附录二。八、末次会议1.参加人员公司分管安风和体系的领导、各职能部门负责人，二级单位的安风体系负责人和安监部长（安全区代表）。2.会议内容审核目的、审核范围、审核方式、审核的局限性以及审核过程的详细发现。3.各审核小组开列纠正和预防措施单交给各受审部门单位。九、审核报告1.审核员将每一要素的审核分数统计完后发给小组组长。要素的分数统计方法见附录三。2.根据两个小组长提供的详细发现和要素得分情况编写审核报告，审核报告包括审核介绍（目的、范围、方法）、审核组和审核对象、审核结果概述、审核详细发现（各元素审核发现综述、审核得分统计分析）。3.审核报告形成后，公司正式发文通告。附录一安全风险体系内审审核记录表审核员： 审核小组长：要素审核思路或要点抽样审核方法被审部门审核问题备注访谈文件查阅现场观察说明：1、审核要点要关注要素的关键要求，并结合公司建立的工作标准中的要求；2、审核要点要体现出自己对该要素审核的思路（典型的思路如顺向、