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推薦證券商辦理興櫃股票業務問與答 壹、前言 興櫃股票市場為推薦證券商推薦發行公司股票登錄及報價驅動交易的市場，推薦證券商可說是興櫃股票市場的重要支柱，擔負興櫃市場成敗榮枯的責任。近年來興櫃股票市場成交量值逐漸成長，市場參與者與日俱增，推薦證券商的角色及機能也越來越重要。 為使推薦證券商業務人員及各級主管更加明瞭市場相關規定，善盡推薦證券商相關義務，並避免違反相關法令，促進興櫃市場之健全發展，證券櫃檯買賣中心特別針對發行及交易市場之重要業務課題，提供解答與說明。期許未來推薦證券商能推薦更多好的標的，並更積極在交易市場造市，共同創造證券商、投資人、發行公司多贏的榮景。 貳、發行市場 一、興櫃公司是否可辦法人說明會？ 答：興櫃公司當然可辦法人說明會，甚至在提出登錄興櫃申請之後，尚未正式掛牌交易前，亦同。興櫃公司辦理法人說明會應先輸入重大訊息等資訊，至於在正式掛牌交易前，則係由本中心代發新聞稿以利外界週知。本中心並備有台北市羅斯福路二段100號11樓之場地，歡迎於公司辦理法人說明會時免費提供使用。 二、公開發行公司初次申請其股票登錄為櫃檯買賣者，應提出多少股份由其推薦證券商認購？ 答：除因公股股權轉讓所需且經本中心專案核准者外，應提出公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之三以上；但公司擬櫃檯買賣股份總數過少，以致於百分之三小於五十萬股者，則應提出五十萬股以上；公司擬櫃檯買賣股份總數過大，以致於百