制度作用下大学科研人员产学合作模式选择的扎根研究(科学学与科学技术管理)..docVIP

制度作用下大学科研人员产学合作模式选择的扎根研究 张慧颖 连晓庆 （天津大学管理与经济学部天津 300072） 摘要：通过对大学科研人员的深入访谈，运用扎根理论的研究方法，探索性地构建了对大学科研人员产学合作模式选择产生影响的直接制度和间接制度；研究发现，直接制度在大学科研人员的产学活动中发挥的效应为零，与直接制度相比，间接制度对大学科研人员的产学活动的影响更为明显。结果表明政策制定者需要进一步疏通政策的传导机制，强化政策的执行力，进而提高大学科研人员产学合作的积极性。 关键词：直接制度；间接制度；大学科研人员；产学合作模式 0 引 言 当前，大学和产业之间的合作已成为世界各国推进经济发展，实现技术创新的重要驱动力，但大学和产业之间的合作归根结底为大学科研人员和产业之间的合作，如何提高大学科研人员和产业合作的积极性不仅成为国家关注的焦点，也成为当前学者研究的重点。从国家角度，政府出台了一系列鼓励产学合作的法律、法规，虽然政策的初衷旨在促进大学和产业的合作，但到目前并未达到预期的效果，可见制度在发挥作用的过程中存在一些问题，所以，研究制度对产学研合作的影响对于更好地完善产学研合作制度，加强其针对性和有效性具有重要意义。从学者研究角度，对制度的研究主要有面向制度主体和对象的主观研究方法和面向制度文本的客观研究方法两种范式[1] ，但不论是采用主观研究方法还是客观研究方法，多是侧重对某一具体类型制度的探讨[2][3]，或就制度内容进行分析、或评价某一类型制度的实施效果，而忽略了不同制度共同作用后的效果；同时，在探讨制度对具体某一领域的影响时，较多关注宏观层面[4]（产业）和中观层面[5][6]（大学、企业、科研机构），“制度因素对微观个体的影响”的研究还是一个“黑箱”。本论文运用扎根理论的研究方法，尝试性的构建在多种制度共同作用下的大学科研人员不同产学合作模式选择的理论，对于弥补现有研究的不足，提高大学科研人员产学合作积极性，完善产学合作制度创新具有重要现实意义。 1 相关研究评述 制度是产学研合作的支撑，是产学研合作发展的保证与推动力，但由于制度约束着人们的偏好、目标及行为方式，因此对大学科研人员来讲，既受到制度的制约也受到制度的引导，这就使得大学科研人员需要不断调整自身的行为方式符合其所处的环境，具体到产学合作过程中，大学科研人员对产学合作模式的选择是其对自身周围环境进行权衡之后的结果。在此基础上，我们从现有的影响大学科研人员产学研合作模式选择的制度因素进行了详细的整理。 1.1对产学研制度的梳理 通过对现有的正在发挥作用的制度、政策的查阅以及对和大学科研人员产学研活动相关的制度进行梳理后，选取了所有影响制度中有代表性的制度进行论述，我们发现当前能够影响大学科研人员产学研活动的制度主要有激励制度（表1）、与国有资产管理相关的制度（表2）、人才评价制度（表3）以及职务发明权属制度（表4）。 其一，激励制度主要有全国人民代表大会常务委员会发布的《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》，中共中央国务院颁发的《中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，科技部、教育部等部门联合颁发的《关于促进科技成果转化的若干规定》，科学技术部、财政部等部门联合颁发的《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》和《国家技术创新工程总体实施方案》，财政部、国家税务局联合颁发的《对中关村科技园区建设国家自主创新示范区有关股权奖励个人所得税试点政策的通知》，教育部颁发的《高等学校知识产权保护管理规定》，以及天津市人民代表大会发布的《天津市促进科技成果转化条例》和江苏省科技厅、教育厅、南京市委政府发布的《深化南京市国家科技体制综合改革试点城市建设打造中国人才与创业创新名称的若干政策措施》，这些制度中涉及到与大学科研人员产学研活动相关的内容主要体现在税收优惠、经济奖励和股权激励上。 表1 对大学科研人员产学研活动产生影响的激励制度 表1 对大学科研人员产学研活动产生影响的激励制度 发文机关 名称 与科研人员产学研活动相关的内容 全国人民代表大会常务委员会 《中华人民共和国科学技术进步法》 税收优惠 全国人民代表大会常务委员会 《中华人民共和国促进科技成果转化法》 税收优惠和经济奖励 中共中央国务院 《中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》 经济奖励 科技部、教育部等 《关于促进科技成果转化的若干规定》 经济奖励 科学技术部、财政部等 《国家技术创新工程总体实施方案》 经济奖励 财政部、国家税务局 《对中关村科技园区建设国家自主创新示范区有关股权奖励个人所得税试点政策的通知》 股权奖励 教育部 《高等学校知识产权保护管理规定》 经济奖励 天津市人民代表大会常务委员会 《天