合同编码光银托管2015J025-南方基金.doc

合同编码:光银托管2015J028 南方弘利定期开放债券型发起式 证券投资基金托管协议 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司  目 录 一、基金托管协议当事人 1 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、基金财产的保管 11 六、指令的发送、确认及执行 15 七、交易及清算交收安排 18 八、基金资产净值计算和会计核算 23 九、基金收益分配 29 十、基金信息披露 30 十一、基金费用 32 十二、基金份额持有人名册的保管 34 十三、基金有关文件档案的保存 35 十四、基金管理人和基金托管人的更换 36 十五、禁止行为 39 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 41 十七、违约责任 43 十八、争议解决方式 45 十九、托管协议的效力 46 二十、其他事项 47 二十一、托管协议的签订 48  鉴于南方基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于南方基金管理有限公司拟担任南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南方基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 设立日期：1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 3亿元 存续期限：持续经营 联系电话： 0755（二）基金托管人 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间：1992年8月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 注册资本：人民币404.3479亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监基金字【2002】75号 联系人:林迈 联系电话:010二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）订立托管协议的依据 本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）等有关法律法规、《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（ 以下称“基金合同”）及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例进行监督。 本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债 本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有因可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的6个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金投资于