廉政风险识别表(范例)..docVIP

廉政风险识别表 （个人风险点） 单位：×××× 填表日期：××年×× 月×× 日 姓 名 ×× 职务 ×× 分管部门或负责工作 ×× 所在部门 ××××窗口 所在岗位 ××××窗口 岗位职责 负责本窗口对该审批事项审查结果的复查； 负责上报该审批事项的复查结果呈首席代表审签； 负责在委托权限范围内办理有关签发、审核工作； 4．负责组织、协调本窗口与本部门各业务处室工作； 5．负责组织窗口岗位年度责任目标的制定、监督和考核工作； 6．负责对审批窗口和其他综合性事务的推动和落实工作； 7．负责组织窗口工作人员学习及业务培训； 8．完成好市政府服务管理局和国土局交办的其他工作。 党风廉政 建设职责 1．认真学习贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作的文件精神，带头遵守和执行廉洁自律的各项规章制度。2．认真履行党风廉政责任制，切实落实一岗双责。有针对性地在主管部门人员中开展思想教育，发现倾向性问题， 及时做好思想工作，防患于未然。3．根据局党委、纪委的要求，结合工作实际，层层落实党风廉政责任制，严格要求，严格监管，加大源头预防和治理腐败的力度。4．坚持依法办事，健全和完善工作制度，严格办事程序，细化工作措施，加大检查力度，确保经费使用及综合管理等各项工作规范化。 风险类别 风险点 风险等级 思想道德风险 可能存在的风险：1．放松世界观改造，不注意加强学习，政治素质降低，随着时间和年龄的增长，对形势判断不准，缺乏敏感性。2．漠视团队精神，脱离实际，把自己放在高处，俯视看人待事。3．弄虚作假，阳奉阴违，和字当头，欺瞒领导。4．独断专行，以权谋私，缺乏民主，拉帮结派，败坏风气。5．贪图享受，生活堕落。 高 岗位职责风险 可能存在的风险：1．责任意识不强，工作疏忽大意，给工作造成损失。2．利用审批报件之便，以权谋私，收受贿赂，办人情件。3．违反廉洁自律规定，在公务活动中接受吃请馈赠。 高 业务流程风险 可能存在的风险：1．未按职责要求进行组织协调工作，造成工作开展不力。2．未按职责要求进行监督检查和考核工作，造成工作标准降低。3．内部缺乏协调配合，造成工作失误。 高 制度机制风险 可能存在的风险：1．不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度；造成工作中违规风险。2．在工作中接受地区有关单位吃请或收受物品。3．工作中滥用职权或权钱交易。 高 外部环境风险 可能存在工作及以外交往的请吃，可能影响行政行为不公正或乱作为的风险 高 责任人签字： 所在部门领导签字 廉政风险识别表 （个人风险点） 单位：××××局窗口 填表日期：2010年9月30日 姓 名 ××× 职务 ×××× 分管部门或负责工作 岗位负责人 所在部门 ××××窗口 所在岗位 利用岗 岗位职责 1.负责岗位人员的思想政治工作； 2.负责岗位人员的工作作风、组织纪律、勤政廉政教育工作； 3.负责协调处理岗位综合性事务工作； 4.负责对业务经办意见的复查； 5.参加局业务会审会和市具体建设项目用地审批领导小组会审会； 6.负责协调利用处和业务审批窗口的业务对接工作。 党风廉政 建设职责 树立全心全意为人民服务的宗旨，以科学发展观为指导，将“党风廉政建设”的工作理念用于行政审批或管理事项的工作职责中，杜绝违规行为，防止以权谋私等行为。 风险类别 风险点 风险等级 思想道德风险 因责任意识、服务意识不强，或者私欲、私利等自身思想道德偏误，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 中 岗位职责风险 不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险： 1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的； 2、对应采取出让方式而采用划拨方式或者应当招标、拍卖、挂牌方式出让而采用协议出让国有建设用地使用权进行审批的； 3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的； 4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受损的； 5、其它违反国家相关规定进行出让国有建设用地使用权的审批的。 高 业务流程风险 不严格按审批流程执行，造成越级、越权审批或者缩减审批环节的风险。 中 制度机制风险 不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。 中 外部环境风险 岗位职责负责土地利用的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的风险。 高 责任