「信託業防制洗錢注意事項」範本草案.docVIP

中華民國信託業商業同業公會「信託業防制洗錢注意事項」範本 修正條文 財政部92年10月28日台財融（四）字第0924001078號函准予備查 行政院金融監督管理委員會93年12月7日金管銀（四）字第930034168號函准予備查。 行政院金融監督管理委員會95年3月28日金管銀（四）字第09585006970號函准予備查。 行政院金融監督管理委員會98年6月24日金管銀（四）字第09800247560號函准予備查。 一、本注意事項依「洗錢防制法」第六條規定訂定，以協助防制洗錢為目的。 二、「防制洗錢」作業應注意事項 （一）簽訂信託契約時應注意事項： 1.簽訂信託契約﹙以下簡稱簽約﹚時，應實施雙重身分證明文件查核及留存該身分證明文件（包括個人戶及非個人戶），若屬個人簽約，除身分證外，並應徵取其他可資證明身分之文件，如健保卡、護照、駕照、學生證、戶口名簿或戶口謄本等；非個人戶部分，應提供登記證明文件、公文或相關證明文件，並應徵取董事會議紀錄、章程或財務報表等，始可辦理簽約。惟繳稅證明不能作為簽約之唯一依據。另有關身分證及登記證明文件外之第二身分證明文件，應具辨識力。非個人戶簽約時，如已徵取登記證明文件，得作為該非個人戶代表人（負責人）之第二身分證明文件。另如公司戶簽約，已徵取登記證明文件，並由金融機構透過經濟部或直轄市、縣市政府資訊網站查詢並留存公司登記資料，得免再徵取其他