《4.现代企业理论.docVIP

第四讲 现代企业理论 一、新古典经济学的企业 古典环境下的生产函数 企业是在完全信息、完全合同以及零交易费用前提下的投入产出函数，企业的所有权与管理权统一，企业内实行资本雇佣劳动，而且能实现利润最大化目标。 企业是经济模型的外生量。 二、现代企业理论的产生与发展 1937年，科斯发表《企业的性质（The nature of firm）》。它的意义是提出交易费用概念，从而打破新古典企业理论的基础，并第一次提出企业为什么会产生的问题，把企业作为独立的研究对象。标志了现代企业理论的诞生， 围绕着交易费用观念的争论与扩展运用，现代企业理论分别在各个方向上发展。主要包括： 1．间接定价理论。代表人物是张五常。 2．组织治理理论。代表人物是威廉姆森。 3．团队生产理论。代表人物是阿尔钦和德姆塞茨1937，科斯（Coase） 1972，阿尔钦，德姆赛茨（Alchian,Demsetz） 1975、1980，威廉姆森（Williamson） 1978，克莱因等（Klein et al） 1976、1979，詹森，麦克林（Jensen，Meckling） 1977，罗斯（Ross） 1983，张五常（Cheung） 1986，格罗斯曼，哈特（Grossman，Hart） 1989，霍姆斯特姆，泰若勒（Holmstrom，Tirole） 1990，哈特，莫尔（Hart，Moore） 1994，杨小凯和黄有光（Yang，Ng） 三、现代企业理论介绍 （一）科斯的价格机制替代物 1．文献 《企业的性质》 2．科斯的问题 为什么在价格机制不自觉的汪洋大海中有自觉力量的小岛？ 3．科斯的观点 （1）市场和企业是资源配置的两种替代手段 市场上，人们通过谈判交换相互发生关系，价格是揭示服务提供者或产品需求者所面对机会的信号，资源配置由非人格化的价格来调节；企业内，中央协调者（权威）管理资源的配置。 （2）企业的本质是计划和雇佣关系中的权力 市场的本质是没有这种权力，是没有通过独立的合同订立活动进行交易的。市场交易是匿名、地位平等的交易。 （3）企业存在的主要原因是节约交易费用 两者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。企业之所以出现，是由于权威关系能大量减少需分散定价的交易数目，即按合约对投入物行使有限使用权的企业家或代理人可以不顾每项具体活动的价格而生产。 （二）张五常的间接定价 1．文献 《企业的契约性质》 2．张五常的问题 如果一个苹果园主与养蜂人订立了让蜜蜂为其果树授粉的契约，那么，结果是一个企业还是两个企业？ 3．张五常的观点 （1）企业与市场是契约安排的两种不同形式 企业并非为取代市场而设立，而是用要素市场取代产品市场，或者说是一种合约取代另一种合约。市场的交易对象是产品或商品，而企业交易的对象则是生产要素。 （2）企业的本质是间接定价机制 私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；要素所有者遵守外来的某些指挥，而不再靠频繁算计（他也参与其间的）多种活动的市场价格来决定自己的行为。企业本质上是一种间接定价的契约。 （3）组织形式的选择实质上是契约安排的选择 一个工厂（一个组织）的工人，可以由计件或计时工资的办法支付其工资。如果测定和监督的成本（交易成本的一种类型）为零，那么不管哪种做法都会产生相同的结果。但是在这些成本大于零的情况下，如果测定产量的成本相对较低，那就很可能实行计件工资。而如果测定时间和监督生产的成本比测定产量的成本低，就很可能选择计时工资。再如，有些饭馆（也是一种组织）按所卖食品数量计价，另一些实行自助餐，在每人固定的价格下，允许消费者随便进餐。确定人和确定所消费食品的数量的成本与食品的基本成本之比，决定了会选择哪一种做法。 （三）威廉姆森的资产专用性 1．文献 《资本主义经济制度》、《经济组织的逻辑》 2．威廉姆森的问题 为什么会存在如此众多的市场中间交易和形态各异的经济组织形式？ 3．威廉姆森的观点 （1）分析经济组织形式需要采纳更符合现实的行为假设 把有限理性与机会主义行为假设结合起来，经济组织的研究将变的简单。 由于每个人的知识、洞察力、技能和时间都是有限的，组织便成了人类实现目的的有效手段。经济组织的逻辑是：组织经济活动，以便在有限理性的基础上达到最经济，同时保障在争议中的交易免受机会主义之害。 （2）“交易维度-交易费用-治理”是理解经济组织的逻辑框架 治理结构是交易在议价成交的制度手段，选择治理结构需要考虑有限理性与机会主义的双重影响（即交易费用影响分工合作的具体表现），这随着交易性质的变化而变化。 交易的维度：交易发生的频率、交易的不确定性、资产专用性。 i．组织治理与资产专用性 由于资产专用性的存在，为了使交易得以顺利进行，什么因素将变得比较