论专利池及构建策略..doc

论专利池及构建策略. [摘要]为了保护本国利益，争夺国际市场，发达国家除了设置技术壁垒外，还以专利池为武器对中国企业发起了标准和专利战，已经对我国一些产业造成了严重危害。通过对专利池的定义、历史沿革和作用的介绍，指出温州企业构建专利池的必要性和有利条件，并对温州企业如何构建专利池提出建议。 　　[关键词]专利池；企业；联盟；竞争力 　　 　　一、何为专利池? 　　 　　专利池(即Patent Pool，也可译为专利联盟、专利联营、专利集管、专利联合授权等)是专利的集合，最初是两个或两个以上的专利所有者达成的协议，通过该协议，将一个或多个专利许可给对方或者第三方，后来发展成为把作为交叉许可标的的多个专利权放人一揽子许可中所形成的专利集合体。先是要成立一个中立的管理机构，管理机构的职责是进行技术跟踪和评估，超出有效期限的专利即被清除出专利池，新授权的专利会被邀请加入，在专利权人同意后，管理机构还要组织独立的第三方专家组对这些专利进行审核，确认是否属于专利池需要的核心专利，以满足“核心最小原则”。专利池的成员可以使用“池”中的全部专利从事研究和商业活动，且彼此间不需要支付许可费；池外的企业则可以通过支付使用费使用池中的全部专利，而不需要就每个专利寻求单独的许可。不管是理解为协议还是组织，专利池本质上是一种系统化的交易机制，是一种集中管理专利的模式，是将交叉许可的多个专利放入一揽子许可中所形成的专利集合体组建专利池的初衷是加快专利授权，促进技术应用。 　　 　　二、专利池对我国产业的影响 　　 　　目前，国际上有影响的专利池主要集中在视听领域。MPEG专利管理公司于2007年9月20日发布了ATSC专利池许可，这是继MPEG一2、MPEG-4、DVB-T、AVC等8个专利池后，MPEG专利管理公司在57个国家管理着的第9个专利池，从而使其成为全球最有影响力的专利池管理公司。中国企业的专利池尚处于起步阶段，只有几个较早受到外国专利池打击的行业组建起了专利池，且主要集中在信息产业领域。一个是AVS专利池，AVS(Audio Video Coding Standard)即数字音视频编解码技术标准；二是闪联专利池(简称IGRS，又称“闪联”)；三是中彩联专利池。目的都是为了促进联合开发创新，推进专利应用，集体谈判，以提高企业竞争能力。 　　一方面是我国企业对专利池了解不多，另一方面是外国以专利为核心的技术壁垒愈筑愈高，且攻势凌厉，对我国一些产业造成严重危害。打火机是温州的一个特色产业，温州共有300多家打火机生产企业，年产金属外壳打火机6亿只，占全球中高档打火机市场70％的份额，其中欧洲市场又占了一半。2007年3月11日正式实施的欧盟CR法案，就是想把温州打火机堵在欧洲市场门外，由此导致温州至少30％的打火机厂商处于停产或半停产状态。不仅将使每个打火机的成本提高15％至20％，利润更加微薄，而且安全锁专利大多掌控在美国、日本和欧洲国家的生产商手中，一旦中国的安全锁与欧盟企业研发的安全锁有80％的相似度，就会面临诉讼的威胁。不少温州企业是在替国外品牌做代工，根本没有自有品牌，处境更加困难。 　　面对跨国公司的专利战略，我国企业基本处于被动地位。一是由于我国企业传统上以从事生产加工为主，技术研发上习惯于跟随国外潮流，常常只能被动地接受国外专利联盟制定的技术标准，技术引进主要靠使用许可方式。造成的后果是，企业明知落人外国公司设置的专利陷阱却又无法自拔。二是由于我国企业技术水平的落后和法律知识的欠缺，在面对国外企业专利侵权的指控时，往往无法作出迅速准确的应对，单个企业根本没有能力抵御外国企业的专利进攻，不愿积极应诉，想搭便车的企业不在少数。三是国内企业技术储备严重匮乏，无力与国外企业进行专利交叉许可，以减少许可费用。 　　 　　三、专利池的作用 　　 　　(一)据以谋求竞争优势 　　只拥有一项核心专利不可能造成对某一行业的垄断，而由若干核心专利共同组成的专利池可以达到这个目的。实践中往往由一个公司或者是缔结的产业联盟主导制定标准，然后征集该标准内的必要专利构建专利池，标准制定者通过专利池控制标准甚至垄断产业，谋取垄断利润。正是有了垄断利益吸引，才使得不同跨国公司甚至是处于竞争状态的企业结成专利联盟，设法将其专利技术纳入标准，进而参与高额垄断利润的分配。此做法也是专利池遭受质疑的重要原因。可以说，技术标准催生了专利池。专利池在保护“池”内企业专利权的同时，还可以遏制被许可方自主研发的势头，维持“池”内企业的技术优势。 　　(二)有利于专利技术的推广应用 　　由于分工越来越细，产业链延伸，某一产业内厂商众多，上下游企业之间的技术关联度也越来越高，一项产品所涉及的专利越来