案防风险合规部分(228题)解析.docVIP

风险与合规管理 一、填空题 合规负责人（ ）分管业务条线。（《商业银行合规风险管理指引》第14条） 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（ ）和（ ）的价值观念。（《商业银行合规风险管理指引》第15条） 在合规风险管理中，商业银行应建立（ ）制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。（ 《商业银行合规风险管理指引》第17条） 商业银行应建立合规管理部门与（ ）在合规管理方面的协作机制。（《商业银行合规风险管理指引》第21条） 商业银行应及时将（ ）、（ ）和（ ）等内部制度向银监会备案。（《商业银行合规风险管理指引》第26条） 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（ ）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。（《商业银行合规风险管理指引》第27条） 商业银行应当设立履行（ ）职能的专门部门，负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法，以确保风险管理和经营目标的实现。（《商业银行内部控制指引》第10条） 商业银行设立新的机构或开办新的业务，应当事先制定有关的政策、制度和程序，对潜在的风险进行计量和评估，并提出（ ）。（《商业银行内部控制指引》第13条） 商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责