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第一章 抽样调查概述 第一节 抽样调查的意义和特点 抽样调查是现代统计调查中最常用的基本方法之一。 一、抽样调查的概念 关于抽样调查的定义大体上可以区分成广义和狭义两种，广义的抽样调查包括非概率抽样与概率抽样，狭义概念仅指概率抽样。 狭义的抽样调查是按照一定的程序和方法，从所要研究现象的总体中根据随机原则抽取一部分单位组成样本，通过对样本的调查，获得样本资料，计算出有关的样本指标(统计量)，依一整套专门的方法据以对相应的总体指标(参数)作出估计和推算，并有效控制抽样误差的一种统计方法。 随机原则。①随机并非“随意”；②随机原则不等于等概率原则；③随机原则一般要求总体中每个单元均有一个非零的概率被抽中；④抽样概率对总体参数的估计有影响。 随机原则是抽样调查所必须遵循的基本原则。按随机原则抽样可以保证被抽中的单元在总体中均匀分布，不致出现系统性、倾向性偏差；在随机原则下，当抽样数目达到足够多时，样本就会遵从大数定律而呈正态分布，样本单位的标志值才具有代表性，其平均值才会接近总体平均值；按随机原则抽样，才可能实现计算和控制抽样误差的目的。 二、抽样调查的阶段划分与职业规范 由上述抽样调查的概念出发，我们可以将抽样调查工作的全过程划分成三个不同的阶段。 第一阶段为抽样设计阶段。 第二阶段为调查阶段。 第三阶段为数据处理和估计推断阶段。 在抽样调查中，首先，要注意尊重并保护被调查者的隐私权，调查结果只能用于综合分析，而不应给被调查者造成不必要的麻烦和伤害。其次，要诚实地分析调查资料，不能为得出某个事先期望的结论而随意地改动资料。第三，要做一个具有职业水平的工作者，做出来的东西既要有能让普通人看懂的主要信息，也要有能让专家看出其内涵的内容。第四，当从有些调查结果得不出好的结论时，应诚实地加以说明，而不应含糊其词。最后，抽样调查必须在国家法律法规所允许的范围内进行，不做违反社会公众利益的调查。 三、抽样调查的特点 首先，按随机原则抽选调查单位是抽样调查的一大特色。 其次，可以用样本资料推断总体资料是抽样调查的又一基本特征。 其三，抽样调查的速度快、周期短、精度高。 其四，在抽样推断之前可以计算和控制抽样误差。 其五，抽样技术灵活多样。 其六，抽样调查的应用十分广泛。 最后，同其他调查方式相比，抽样调查的技术性更强。 四、抽样调查的作用 抽样调查所依据的概率原理属于数理统计学的一个重要分支，也是现代统计学的基础。抽样的方法不仅对统计推断、统计检验以及统计决策等理论的发展产生了直接的影响，而且还构成了其他应用性学科如计量经济学、管理会计学等的方法论基础。 其一，抽样调查能够解决全面调查所无法解决的现象的调查问题。 (1)产品质量的破坏性检验。 (2)无限总体的调查。(3)包括未来时序的总体。 其二，抽样调查适用于对理论上可以作全面调查，而实际上又难以组织全面调查的现象进行调查。 其三，抽样调查对于时效性要求较高、同时又可以不作全面调查的现象的调查有着特殊的作用。 其四，抽样调查的结果可被用来检验和修正全面调查结果。 其五，抽样调查可对工业生产过程的稳定性进行监测，从而实现质量控制。 其六，利用抽样调查方法还可以对总体的某些假设进行检验，以判断这些假设的真伪，为管理决策提供依据。 第二节 抽样调查的历史发展及应用 一、抽样调查的历史发展 关于抽样调查的历史发展，可分三个不同的时间段进行考察。 1、1895年以前。抽样调查处在实践探索过程和萌芽阶段。 原始的抽样法，在人类活动中早就使用过，如古代中国人、古希腊人就知道从整体中取出一小部分予以审味和检验，以确定物体的性质。 其后，政治算术学派的学者们在研究中广泛采用样本资料进行总体推算。格朗特(John Graunt)以伦敦市的人口为基础，研究人口现象运动的规律。 法国经济学家麦桑斯、摩休，英国经济学家伊顿，法国的数学家、统计学家拉普拉斯（丹麦统计学家韦斯特加德（H.L.Westergaard）认为：“现代代表统计学就是以选择出的部分资料（样本）为基础，而推导出全部资料的计算结果（抽样法），实际上是以拉普拉斯为嚆失的。”） 著名统计学家、比利时的凯特勒研究了写作与年龄的关系，所使用的研究方法实际上就是抽样方法。 俄国数学家奥斯特罗格拉茨基院士主张在产品质量检验中用抽样法。 英国农场主莱威斯(John Lawes)与青年农业技师吉尔贝特(Heny Gilbert)，俄国的拉扎列夫斯基。 在抽样调查的实践方面，美国的赖特(Ccrrdl Davidson Wright)的贡献是值得一提的。 在抽样调查发展史上，挪威的凯尔(Anders Niscolai Kiaer)是一个划时代的人物。他对抽样调查的贡献，无论是在实践还是在理论方面，就当时的条件而言，都是十分卓越的。因此，马来西亚统计学家尤葆生(You