尽职调查文件清单(光伏)报告.doc

尽职调查文件清单 说明： 请根据本清单及时收集并提供原始文件副本或书面说明。 提供文件和说明，应保证其完整性、真实性和准确性。 提供的文件和说明，如果涉及重大机密事项，请予以特别说明。 本清单中所要求的说明可以用相关的证明性文件代替。 任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。 本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着尽职调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。 如对问题清单存在任何疑问，请与下述人员联系，确保问题后再： 联系人 电话 手机 邮箱 1、关于 有限公司（以下简称“公司”） 1.1 公司在工商主管部门的全套，包括但不限于、设立至今的历次变更档案、设立至今的历年档案等 1.2 公司成立时的出资协议、章程、审批机关的批文（如有，包括但不限于工商、税务、行业主管部门等1.1中的文件可不再提供，下同）。 1.3 历次变更（增资、减资、股权变更、名称变更等）的股东决议、协议、章程修正案、审批机关的批准文件（如有）、营业执照及其他工商登记文件。 1.4 历次验资报告、资产评估报告（如有）、审计报告。 1.5 公司最新工商简档文件。 2、关于公司股东及其实际控制人 2.1 公司股东的最新营业执照（加盖股东公司印章，法人股东适用 2.2 公司实际控制人的相关资料及其投资/控制的企业情况（参见附件《》） 2.3 公司股东、实际控制人在投资本公司前，在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）有投资或任职的，需提供相关投资协议（避免同业竞争条款）、其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。 3.3 关于公司组织结构 3.1 公司的最新内部组织结构图（财务、业务及管理等部门）。 3.2 公司对外投资的全资、控制或控股、参股公司或其他非法人分支机构的最新名单、营业执照和章程。 3.3 公司与相关自然人或企业签订的持有直接或间接控制的企业或其他企业股权的委托协议（如有）。 4、关于公司资产 4.1 关于土地 4.1.1 公司取得土地使用权的相关文件，包括但不限于： （1）土地使用权出让合同（或转让合同）（含附件、红线图）； （2）土地出让金缴纳凭证或转让价款支付凭证； （3）国有土地使用权证； （4）建设用地规划许可证（含附件、红线图）； （5）建设用地批准书。 4.1.2 公司对外出租、承租土地的文件（如有），如有关租赁协议及国土局的租赁登记证明文件。 4.1.3 公司如存在临时用地情况，提供相关临时用地协议，并说明该等土地的权属、性质以及公司临时使用该等土地的合法合规性。 4.2 关于房屋 4.2.1公司取得房产的相关文件，包括但不限于： （1）建设工程规划许可证（含附件、红线图）； （2）施工许可证； （3）竣工验收证； （4）房屋所有权证； （5）房屋买卖合同； （6）有关物业在政府房地产部门登记状况。 4.2.2 公司外购取得的房产，提供房屋买卖合同、外购价款支付凭证及房屋所有权证。 4.2.3 公司对外出租、承租房屋的文件（如有），如有关租赁合同及租赁登记备案证明文件。 4.3 关于知识产权 公司拥有的知识产权有关详情，并提供有关文件（如登记证、申请书），包括但不限于 （1）专利； （2）非专利技术（专有技术）； （3）商标； （4）技术许可、转让合同、许可合同； 4.4 资产的权利限制 说明公司的土地、房产、知识产权及其他资产是否存在抵押、质押、查封、冻结、诉讼、产权纠纷（或潜在纠纷）或其他权利受到限制的情况，并提供相关文件。 5、关于公司的业务 5.1 关于公司业务的描述，包括但不限于： （1）经营所在地方； （2）经营的起始日； （3）主要设施的描述； （4）业务涉及地域范围及境外经营活动情况； （5）业务构成，包括（但不限于）主营业务种类及占营业收入或利润的比例、非主营业务种类及占营业收入的比例； （6）各项业务的经营方式。 5.2 关于公司的光伏电站立项、建设、验收、运营相关文件 （1）发改委对申请备案所作的批复或通知文件； （2）国土部门、环保部门、水利部门对项目准予备案的文件、审批审核文件或评价文件（如有，包括但不限于） （3）4.1中的文件可不再提供）； （4）项目竣工、并网验收文件（建设单位、消防部门、环保部门）、安全生产监督管理部门准予备案的文件及建设行政主管部门准予竣工的备案文件； （5）电力监管部门核发的电力业务许可证照。 5.3 关于公司运营的颁发的，包括但不限于： ）； ） （3）及开户证明； ）相关证书； ）人员资格证书；）。 6、关于公