2007年10月，经中国证监会批准-上海金融学院.ppt

* 2009124332 于丹 2009124337 郭雅琪 20091234338 安毅萍 概况 国元证券是2001年8月设立的，由原安徽省国际信托投资公司和原国元证券安徽省信托投资公司作为主发起人，经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14.641亿元人民币。 2005年10月公司取得创新试点证券公司资格； 2006年6月，公司获批在香港设立国元证券（香港）有限公司； 2007年7月，公司获批注资控股国元期货经纪有限公司； 2007年8月，在中国证监会组织的证券公司分类评选中被评为A类A级证券公司； 2007 年10月，经中国证监会批准，公司收购原天勤证券13家营业部正式新设开业； 2007年10月30日公司以股权分置改革为契机 在深圳证券交易所成功上市（股票代码：000728）。 经营范围 公司共有3 家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司。 证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。 相关业务 1，经纪业务 国元证券是全中国最早在上海、深圳设立证券交易营业部的证券公司之一。经过十几年的发展，公司经纪业务已经实现三大转变，即由分散、独立的管理体制向集中式管理体制转变；由粗放式经营向集约化、专业化方向转变；营业部由利润中心向营销终端和销售平台转变。 2005年11月，公司成功托管了原天勤证券，2007年10月实现了对原天勤证券13家证券营业部正式翻牌，实现了经纪业务的低成本扩张。目前公司证券营业网点规模扩大到68家（其中证券营业部48家，证券服务部20家）。为进一步强化管理，缩小管理半径，整合资源，公司先后成立了北京、上海、南方业务总部，以适应公司经纪业务的快速发展，做大做强经纪业务。 2 自营投资 　　公司自营投资业务建立了有效地投资管理体系。投资决策委员会、自营业务领导小组、投资业务部门构成了多层次、有机统一、权限不同的决策及执行系统，对股票、基金、固定收益产品、衍生产品等的交易、研究、风险监控等前、中、后台业务均规定了严格的业务程序，设立严密有效的前、中、后台业务监管防线，保证了公司的投资规范运作。 　 3 投行 　　公司投行业务立足安徽，面向全中国，致力于为省内外企业的改制上市、再融资、资产证券化、并购重组等提供全方位的优质服务，注重与企业建立长期的战略合作伙伴关系，实现资本市场互利共赢。公司投行业务已建立起以保荐代表人为核心的专业化、规范化的业务模式和运行机制，形成了统一领导、分工明确、责权清晰的投行团队。 　 4 资产管理 　　公司作为A级A类券商，根据中国证监会的审核批准，可以经营的资产管理业务为：集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。2006年9月，公司首支限定性集合资产计划“黄山1号”获准发行。2007年一年的时间，“黄山1号”累计净值为1.5688，年化收益率为44.68%，在同年券商同类集合计划中排名第一。2008年1月30日，“黄山1号”获得2007年度私募基金风云榜券商集合理财组（限定性）第一名。 5 基金管理 　　公司控股的长盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，是中国国内最早成立的十家基金管理公司之一，也是全中国首批获得中国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一，注册资本为人民币1亿元。长盛基金公司目前旗下拥有开放式基金长盛同智优势成长基金、长盛同德主题增长基金、长盛中证100指数基金、长盛动态精选基金、长盛成长价值基金、长盛中信全债基金和长盛货币市场基金，封闭式基金基金同益和基金同盛，以及全中国社保基金105、205、305、405、603组合。 6 期货 2007年7月，国元证券投资5500万元控股国元安泰期货，增资后的期货公司注册资本1亿元，同时更名为国元期货有限责任公司，并积极申请金融期货业务资格。 国元期货的主营业务：从事国内商品期货代理业务，期货咨询与培训服务。公司为各类客户提供上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所所有商品期货代理业务，品种涉及金属、能源和农产品等，主要包括铜、铝、锌、燃料油、玉米、大豆、豆油、小麦、白糖、棉花等18个品种。 7 境外 　　国元证券（香港）有限公司于2006年7月19日在香港公司注册处注册成立，目前注册资本6亿元港币，国元证券持有100%的股权。该公司为国内券商在港新设全资公司的第一家。公司