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第九章 制度变迁的动因理论 第一节 制度变迁的供求分析 第二节 制度变迁的需求 第三节 制度变迁的供给 第四节 制度的均衡与非均衡 第一节 制度变迁的供求分析 一、制度变迁供求分析的形成 二、制度变迁供求分析的框架 一、制度变迁供求分析的形成 最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨。他1968年明确地提出了制度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分析中。 戴维斯和诺思1971年再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初步的探讨。 拉坦1978年明确使用了“制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作了进一步的分析。他还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求分析的不足，即对制度变迁的供给缺乏分析。 林毅夫1989年总结说：“制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用‘需求—供给’这一经典的理论框架来进行分析。” 二、制度变迁供求分析的框架 1.菲尼的制度变迁供求分析框架 2.对菲尼分析框架的评价 以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度变迁模型中的外生变量还是可取的。 第二节 制度变迁的需求 一、制度变迁需求的含义 二、影响制度变迁需求的因素 一、制度变迁需求的含义 制度变迁是一种效益更高的制度对另一种效益低的制度的替代过程。所以，人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求。 人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼认为：“按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。” 诺思认为，在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面：规模经济、外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展。 规模经济与潜在利润 规模经济反映的事实是，最有效（单位成本最低）的产出可能需要企业的规模很大。相对于规模小的企业，规模大的企业具有规模经济优势，单位成本低，因而利润更高。要形成规模大的企业以获取内含于规模经济中的利润，需要较大的资本量，而企业可得资本量在很大程度上取决于企业自身的组织（制度）形式。传统业主制和合伙制企业的特征是有限的寿命和无限的责任，这使得企业难以筹措大额资金扩大规模，也就不能获取由规模经济带来的潜在利益。具有无限寿命和有限责任的公司的创新提高了对获取资本的限制，因而允许创新者获取内含于规模经济中的利润。 外部性与潜在利润 在现代经济学中，外部性概念是一个出现较晚，但越来越重要的概念。从科斯到诺思，外部性都是新制度经济学关注的一个重大问题。科斯认为，经济生活中的许多外部性都根源于产权界定不清，因此产权的界定及产权制度的完善可以大大地减少外部性。科斯主要关注的是如何使负外部性内在化，而诺思则主要关注的是如何使正外部性内在化。外部性的存在是制度创新的一个重要源泉。在某种程度上，制度创新的过程实质上是外部性内在化的过程。制度的再组织旨在使外部性内在化，因而它可能增加社会的总收益。 克服对风险的厌恶与潜在利润 风险的盛行是另一个削减经济活动的因素。实际生活中大多数人都是厌恶风险的。厌恶风险的程度随偶然性的增加而增强。人们倾向于有更为确定结果的活动，而避开那些报酬变化很大的活动。由于利润的预期值在那些没有人从事的高变异活动中要高于低变异活动，如果有些能够克服厌恶风险的机制被创新（如将这些人的风险集中于不厌恶风险的人），总利润就可能增加，或使得风险的结果相应于所获取的收益表现得更为确定。如专门市场的发展（如期货交易市场等）、保险公司的建立等都是克服对风险的厌恶的制度创新。 不完善市场与潜在利润 由于正交易费用的存在，相关的经济信息流的组织与增进可能是安排创新的主要领域。如果获取信息是没有成本的，那么所有市场上的价格就只有因交通费用而产生差别。事实上，信息是有成本的，而且纯粹地方市场的普遍存在正好反映了关于在更远距离地区交易的获利机会的信息的缺乏。正统经济学家假定所有市场都是完全的，这就排除了由市场运作失败所引起的任何可能的潜在利润。在现实世界中，信息不仅是有成本的，而且是报酬递增的，即人们常常必须支付信息，但成本不会有很大变化，而不管这一信