石油化工内部控制整改措施.docVIP

石油化工内部控制整改措施 随着集团公司各项改革工工作的深入实施和管理转型型，内控制度进入正式实施施的第三年，也是内控管理理工作的调整发展年。内控控制度实施以来，各企业以以完善制度体系为基础，以以构建内控管理长效机制为为主线，以强化执行力为重重点，以检查考核为手段，，坚持将内控管理融入日常常工作，内控管理工作稳步步推进，管理水平不断提升升，在规范经营管理行为、、防范经营风险、建立长效效管理机制等方面起到了很很好的保障作用，企业内控控管理水平明显提高。但通通过检查发现，企业在一些些关键环节和细节上还存在在部分问题，特别是去年集集团公司及股份公司少数企企业相继出现管理失控的情情况，凸显出内控制度在深深入贯彻执行及风险管理方方面还存在很多问题。，我我们要结合企业改革和转型型的需要，以“有效和高效效”为目标，围绕总部内控控“一体化”、依托制度信信息化、研究建立风险识别别及预警和防范体系、优化化内控检查思路等重心，狠狠抓内控制度的深入贯彻落落实，推动内控管理的转型型，提升内控执行力，确保保内控管理实现可持续发展展。总部及企业重点抓好以以下工作： 一是强化风险险管理，研究建立风险识别别及预警防范体系 研究建建立以风险管理为核心和导导向的内控管理，企业应从从加强关键环节、重点领域域的业务管理入手，强化对对招投标管理、信用管理、、对外投资、分包管理、资资产产权处置等生产经营管管理过程中高危地带的监控控，并加强风险分析和定期期评估，避免重大风险和实实质缺陷的发生。结合国资资委全面风险管理指引的要要求，逐步研究建立风险管管理事件库。企业要按照统统一的格式和要求，定期开开展风险分析和评估，对已已发生的事件或潜在的重大大风险及重要风险进行分析析，制定应对、解决或改良良措施，按要求纳入风险事事件库的管理，并按季度上上报总部汇总更新，逐步推推进内控管理与全面风险管管理的有机融合，进一步提提升风险的防范和抵御能力力。风险管理事件库统一的的格式和要求由总部制定下下达，并负责汇总建立集团团公司总体的信息库，定期期进行分析。 二是开展外外部项目调研督导，加强外外部项目监管 根据近两年年的检查和了解，总体感觉觉企业外部项目内控管理比比较薄弱，考虑外部项目管管理的现状，企业要加强对对外部项目内控管理的支持持和督导。一是加强外部项项目管理人员内控培训学习习，采取集中培训和现场培培训相结合的方式，提高内内控管理意识。二是加强外外部项目的督导调研，了解解外部项目内控执行的难点点和阻力，制定切实可行的的应对措施，强化对外部项项目的支持，提升外部项目目的内控执行力。三是加强强对国际项目的监管和指导导，研究国际市场的特点，，有针对性探索和完善国际际项目内控管理制度。今年年总部拟组织对外部项目相相对较为集中的地方，开展展外部项目专项调研和检查查，以促进提高外部项目的的内控管理水平。 三是建建立内控管理定期通报机制制，定期发布内控管理动态态 为解企业内控工作开展展情况，定期总结管理经验验，剖析执行中出现的案例例，建立相互学习交流的平平台，各企业要建立定期简简报制度，通过总结本企业业内控管理、风险管理经验验或剖析执行中出现的问题题与案例，以内控管理动态态的形式下发所属单位，同同时将每期内控动态每月225日前向总部进行报送。。原则上规模较大的企业每每月报送，其他企业按季度度报送。总部依据企业的内内控动态，对各企业总结的的先进经验和典型案例进行行总结提炼和选编，以总部部内控动态的形式定期下发发企业，供所属企业进行学学习和参考。 集团公司要分步推推进实施制度全面信息化工工作，将所有制度按照“制制度流程化、流程表单化、、表单电脑化”的要求进行行信息化，该工作也与内控控制度表格化联系紧密。企企业要规范内控管理要件，，结合企业管理实际，整理理汇总企业成熟的要件资料料，并结合内控制度要求对对没有的要件进行制定和完完善，对所有内控要件资料料力求以表单的形式体现出出来，形成本企业的内控管管理要件，并于7月底前上上报总部。总部借鉴各企业业的管理要件格式，完善制制定出统一的管理要件格式式，形成系统的管理要件表表单，为制度信息化奠定基基础。 企业要继续加强内内控检查评价，优化和创新新检查思路，选拔、培养和和选用经验丰富、责任心强强的内控检查人员，完善专专业队伍人才库建设。企业业在做好内控重点流程测试试及自查工作的同时，加强强外部项目的检查评价工作作，延伸检查范围和深度，，提高检查频率，结合审计计、稽核、效能监察等形式式开展专项和复合检查工作作。检查中重点控制风险点点和关键环节的抽查样本，，切实提高内控检查的质量量和效果，并落实“严考核核、硬兑现”机制，企业检检查评价工作应在10月中中旬底前完成，11月155日前将自查报告报总部备备案。为了进一步提高内控控检查的深度，延伸检查范范围，总部也 六是继续加强