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基于数据包络模型的创新型企业效率研究 　　摘要：实地调研河北省创新型企业发展状况，采集相关数据，运用数据包络分析方法中的CRS和VRS模型对河北省27家样本创新型企业效率进行经验性测算，对比分析样本企业的综合效率、纯技术效率及规模效率，指出不同样本企业的各自努力方向。 　　关键词：河北省；创新型企业效率；数据包络模型；自主创新能力；技术创新引导工程；自主知识产权；规模报酬；技术效率 　　中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2013）05-0099-04 　　随着全球经济一体化时代的到来，世界科学技术突飞猛进，国家、企业都面临着更加激烈的竞争环境。自主创新能力的高低决定着企业能否在这种激烈的国际竞争中立于不败之地。我国一直关注对企业自主创新能力的培养，提出要在2020年建成创新型国家的宏伟目标。2006年7月首批创新型企业试点工作在河北省启动。截至2010年底河北省共确定了两批共108家省级创新型试点企业。目前河北省创新型（试点）企业队伍已初具规模，企业自主创新能力和持续创新能力不断增强，培育了一批具有自主品牌产品，扩大了复合型科技创新人才队伍，带动了一大批企业走上了创新发展道路，为河北省区域创新体系建设做出了重要贡献。 　　本文实地调研河北省创新型企业发展状况，采集相关数据，运用数据包络分析方法中的CRS和VRS模型对27家样本创新型企业效率进行经验性测算，并对实证结果进行剖析。对创新型企业效率进行评价，目的在于对创新活动的效果进行总结和评估，使企业管理者掌握企业自主创新成果、发现企业自主创新中存在的问题和原因，以便企业做出战略调整、采取针对性解决方案、做到持续创新。同时由于河北省创新型企业试点工作开展时间较短，尚无针对创新型企业效率进行定量评价的研究。因此对创新型企业的数据包络分析具有一定的理论价值。 　　一、文献回顾 　　1912年约瑟夫·熊彼特（J.Schumpeter）在《经济发展理论》[1]中首次将“创新”引入经济学，他认为创新是构建一个新的生产体系，将之前未有的生产要素和生产条件，如新产品、新技术、新市场、新原材料、新企业组织形式等情况含纳其中。20世纪70年代以后，创新逐步进入体系化研究阶段，国内外学者从不同学科领域界定了创新型企业，但至今尚未形成准确的界定标准。在管理学领域，曼彻斯特商学院认为创新型企业是具有持续的创新能力，从而能够获得持续发展能力的企业；在经济学领域，拉让尼克认为创新型企业通过成本优化反映创新的力量，能够在增加产量的同时降低成本，获得行业中的竞争支配地位；拉让尼克与奥苏丽文研究了创新型企业的公司治理结构以及治理机制，是国外最为系统全面的创新型企业研究成果；基于企业变革视角，Kumpe和Plet认为主流企业发展模式历经了效率型企业、质量型企业、灵活性企业三个发展阶段，最终将成长为创新型企业，创新型企业优于之前的三个阶段。2006年我国三部委联合开展创新工程，将创新型企业（Innovative Enterprise）界定为拥有自主知识产权的核心技术、知名品牌，具有良好的创新管理和文化，整体技术水平在同行业居于先进地位，在市场竞争中具有优势和持续发展能力的、在技术创新、品牌创新、体制创新、经营管理创新、理念和文化创新等方面取得突出成效的企业。 　　近年来，国内外对创新型企业评价的研究日益增多。王文亮、王丹丹[2]基于创新型企业的认定评价和成长绩效评价视角，构建了评价企业创新能力的指标体系；郑明贵[3]运用科技创新意识、科技创新机制、科技创新持续情况及科技创新资源四个二级指标来衡量科技创新型企业的级别；胡卫敏[4]构建了创新管理、创新投入、营销和创新产出、研究开发、生产制造等一级指标，下附设23个二级指标来衡量企业的创新能力；黄德春、陈思盟构建了创新开发、创新投入、创新营销、创新产出、创新生产、制度创新、管理创新等七个一级指标，下设了20个二级指标和36个三级指标的创新评价体系；卢怀宝[5]和其他学者的评价体系中增加了科技进步贡献率与对外技术依存度这两个反映企业创新能力的指标，采用单项指标得分跟综合得分相结合的评价方法从单项和总体两方面评价了创新能力能否进一步提升。但现有研究主要采用层次分析法（AHP）、模糊评价方法、专家评价法、属性评价等方法，通过构建评价指标体系对创新型企业进行综合评价，尚无针对创新型企业效率的研究。本文采用数据包络分析法（DEA）对河北省创新型企业的效率进行评价，不但让政府了解创新型企业的发展状况，对创新型企业的战略选择和合理布局进行调整，而且可帮助创新型企业了解自身创新优势和劣势，根据自身条件提高创新的投入产出效率，实现持续创新能力的提升。 　　二、DEA模型原理 　　数据包络分析（Data Envelopment A