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《投资银行理论与实务》考试试卷（第一套）课程号7108022030考试时间100分钟适用专业年级（方向）：经济学10级考试方式及要求：闭卷考试题　号一二三四 五总 分得　分阅卷人单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）题 号12345678910答 案 下列不属于我国投资银行的创新业务的是（ ）项目融资业务证券承销业务资产管理业务风险投资业务2、下列那一项法规为美国的金融混业经营奠定了法律基础（ ）A、《蓝头法》B、《金融服务现代法案》C、《格拉斯--斯蒂格尔法》D、《证券投资者保护法》下列国家对投资银行的监管属于集中统一监管模式的国家是（ ）A、美国B、法国C、德国D、英国下列不属于超大型投资银行的是（ ）A、美林B、国泰君安C、摩根斯坦利D、高盛5、下列不属于分业经营的特点的是（ ）A、有效降低整个金融体制运行中的风险B、有益于保障证券市场的公正与合理C、实现金融业的规模效益和范围经济D、有利于金融行业内的专业化分工6、下列哪一部门专门负责二级市场上的证券交易代理（ ）A、经纪业务部门B、证券承销部门C、项目融资部门D、资产管理部门7、石油化工企业并购石油开采企业属于（ ）A、横向并购B、纵向并购C、混合并购D、多元并购8、下列哪种融资方式有投资额度大由政府投资占多数的特点（ ）A、风险投资B、股票发行C、项目融资D、资产证券化9、根据资产负债表中的账面净资产而估算企业价值的方法为（ ）A、市盈率法 B、市场比较法C、市净率法D、账面基准法10、下列属于保护中层管理人员利益的反收购策略的有（ ）A、金降落伞B、锡降落伞C、灰降落伞D、员工持股计划二、多选题（本大题共10小题，每小题3分，共30分）题 号12345答 案 题 号678910答 案 1、下列属于项目融资的特点的有（ ）A、有限追索权B、表外融资 C、结构复杂 D、风险集中2、下列属于《格拉斯--斯蒂格尔法》颁布的意义的有（ ）A、明确了投资银行的概念B、确定了投资银行的独立地位C、为混业经营奠定法律基础 D、激发了金融业的兼并浪潮3、下列属于对收购项目的可行性分析的内容的有（ ）A、现有法律和市场准入的法规B、分析并购项目的产业前景C、明确收购企业的发展战略D、收购企业是否优势互补4、下列属于投资银行自律型监管体制特点的有（ ）A、对违法行为的约束缺乏强有力的法律效力 B、监管重点放在保证市场的有效运转和保护自律性组织成员的利益上C、监管者的非超脱性难以保证监管的公正 D、对投资者的利益往往难以提供充分的保障5、国际投资银行的组织架构主要包括（ ）A、决策层部门B、职能部门C、业务部门D、区域部门6、下列属于第五次并购浪潮特点的有（ ）A、法律监管从紧B、跨国并购比例低C、并购规模巨大D、强强联合7、下列属于项目融资的适用范围的有（ ）A、资源开发项目 B、金融服务业项目C、基础设施项目D、大型制造业项目8、反并购中的“毒丸”策略包括（ ）A、人员毒丸B、技术毒丸C、债务毒丸D、股权毒丸 9、下列属于投资银行在债券市场的功能的有（ ）A、承销债券B、代客买卖债券C、购买有价债券实现投资组合D、投资债券基金10、下列可以作为投资银行综合竞争力评价指标的有（ ）A、风险控制能力B、业务创新能力C、盈利能力业务结构优化能力三、判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分）题 号12345678910答 案 1、我国的证券公司分为综合类和经纪类。（ ）2、中国目前对投资银行的资格管理采用注册制（ ）3、混业经营是我国现阶段金融业发展模式的现实选择，而分业经营是未来的发展趋势。（）4、跨国投资银行已经普遍采取金字塔型管理的架构。（ ）5、我国投资银行的组织架构缺少区域结构。（ ）6、兼并收购部门负责为客户提供收购兼并或反收购兼并服务，是投资银行中比较活跃的部门（ ）7、当获悉收购方有意购并时，目标公司反守为攻，抢先向收购公司股东发出公开收购要约，使收购公司被迫转入防御，为/wiki/%E5%B8%95%E5%85%8B%E6%9B%BC%E9%98%B2%E5%BE%A1帕克曼防御策略（ ）8、项目融资主要依赖项目自身未来现金流量及形成的资产，而不是依赖项目的投资者或发起人的资信及项目自身以外的资产来安排融资。（ ）9、投资银行属于技术密集型行业。（ ）10、投资银行可通过并购等途径促进产业结构的调整的目的。（ ）四、名词解释（本大题共5小题，每小题3分，共15分）1、BOT2、资产管理3、投资银行4、资产基准法证券经纪四、简答题（本大题共