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集合资产管理计划备案材料 东证分级股票2号 限额特定集合资产管理计划风险揭示书 （限额特定集合资产管理计划） 集合计划管理人：上海东方证券资产管理有限公司 集合计划托管人：中国农业银行股份有限公司 二Ｏ一二年十二月 集合资产管理业务风险揭示书 尊敬的客户： 首先感谢您基于对上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“东证资管”或“管理人”)的信任，参与东证分级股票2号限额特定集合资产管理计划(以下简称“集合计划”)并签署东证分级股票2号限额特定集合资产管理合同(以下简称“资产管理合同”)及相关文件。为了维护您自身的利益，特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前，请仔细阅读东证分级股票2号限额特定集合资产管理计划说明书(以下简称“说明书”)、资产管理合同以及风险揭示书和其他相关信息，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署资产管理合同及相关文件的决定。 集合计划管理人经中国证监会批准具有资产管理业务资格（证监许可[2010]518号）。集合计划托管人中国农业银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准具有证券投资基金托管人资格。 一、委托人在参与本集合计划前，必须： 1、请您务必了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格。 2、请您承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并了解所参与的集合资产管理计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，且已认真听取证券公司对相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同等的讲解。 3、请您综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，选择与自身风险承受能力相匹配的集合资产管理计划。 二、本集合计划投资范围包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。 三、委托人投资于本集合计划可能面临以下风险，有可能因下述风险导致委托人本金或收益损失。管理人承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，管理人与托管人均制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度，以降低风险发生的概率。但这些制度和方法不能完全防止风险出现的可能，管理人不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 本集合资产管理计划面临包括但不限于以下风险： （一）市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。 （二）管理风险 在本集合计划运作过程中，管理人的知识、经验、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等将影响集合计划的收益水平，从而产生风险。 （三）流动性风险 本集合计划的资产不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。 （四）信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易对手未能按时履约的风险。 （五）合规性风险 指集合计划管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者集合计划投资违反相关法规及《集合资产管理计划管理合同》有关规定的风险。 （六）合同变更风险 本合同签署后，因法律、法规、规章、中国证监会的规定、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所等交易规则修订，自该修订生效之日起，本合同相关内容及条款按该修订办理并在管理人网站公告。由于其他原因需要变更合同的，管理人和托管人应书面达成一致并在管理人网站公告。管理人须在公告后5个工作日内以网站公告和信函方式向委托人发送合同变更征询意见。委托人不同意变更的，应在征询意见发出后的10个工作日内以书面方式告知管理人；委托人未在前述时间回复意见的，视为委托人接受变更。委托人不同意变更的，管理人对其采取如下权利保障措施及后续安排： 在本集合计划份额可以转让前，若有任意一位委托人不同意合同变更，则管理人不得变更合同，并公告本次合同变更未成立。 在本集合计划份额可以转让后，委托人不同意合同变更的，按相关规定转让本集合计划份额。 （七）技术风险 在本集合计划的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、托管人、证券交易所、证券登记结算机构等等。 （八）操作风险 管理人、托管人、证券交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。 （九）对账单风险 本集合计划以邮寄或者电子邮件方式向委托人提供对账单，可能由于委托人提供的联系信息不准确，或者投递系统出现故障，导致无法正常收到对账单。 （十）本集合的特