大同煤矿集团有限责任公司15年第三期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京市海淀区中关村西区丹棱街18号创富大厦901室（100080）Room 901/911 , Chuangfu Building, No.18 DanlingStreet,WestZhongguan Village Haidian District,Beijing, PRC 100080北京市忠慧律师事务所Tel：4006808809 Fax：010于大同煤矿集团有限责任公司发行2015年度第三期短期融资券的法律意见书北京市忠慧律师事务所二零一五年十一月致：大同煤矿集团有限责任公司北京市忠慧律师事务所（以下简称“本所”或“忠慧所”）受大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“发行人”、“同煤集团”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”），中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资劵业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》及其它规范性文件等相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，作为发行人发行非公开定向债务融资工具（以下简称“本期发行”）的法律顾问，出具本法律意见书。对本法律意见书的出具，忠慧所特作如下声明：1、本所依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国人民银行、中国银行间市场交易商协会的有关规定发表法律意见。2、本所已根据相关法律、法规及规范性文件的规定以及本所与发行人签订的《非公开定向债务融资工具发行专项法律服务协议》的要求，严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用1的原则，对发行人本期发行的合法性、真实性和有效性进行了合理核查并发表法律意见，本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3、本所同意将本法律意见书作为发行人本期发行所必备的法定文件，随其它材料一起上报，并依法对本法律意见书承担责任。4、本所同意发行人自行引用或根据交易商协会的审核要求引用本法律意见书中的相关内容；发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。5、本所已经审阅并合理查验了出具本法律意见书所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见。本所仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、资信评估等专业事项发表评论。本法律意见引自会计师事务所等有关中介机构出具的报告中有关发行人的报表、数据和结论，并不意味着本所对其真实性做出任何明示或默示的保证，且本所并不具备核查和判断其真实性的合法资格。6、本所已得到发行人保证，其向本所提供了出具本法律意见书所必需的全部有关事实材料，并且真实有效、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，文件上所有签字与印章真实，所提供的复印件与原件一致。本所根据律师行业公认的业务标准，对发行人提供的相关文件资料进行了合理查验。7、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持2的事实，本所根据有关政府部门、发行人或其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。8、本法律意见书仅供发行人本期发行使用，非经本所书面同意，不得用作任何其它目的使用。基于上述，出具法律意见如下：一、发行人本期发行的主体资格1、发行人是依法成立的有限责任公司发行人目前持有山西省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：140000100090429），《企业法人营业执照》载明：住所地:大同市新平旺法定代表人:张有喜注册资本:1,703,464.16万元企业类型：有限责任公司经营范围：煤炭生产加工；机械制造；工程建筑施工；工业设备（含锅炉、电梯）安装、租赁；生铁冶炼；建材生产；仪器仪表制造、维修；专网通讯；饮用及工业用水生产、销售；煤矿工程设计及技术咨询；林木种植；园林绿化工程；房地产开发；饮食、住宿、文化娱乐服务；医疗服务；地质水文勘测；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料，机械设备，仪器仪表，零配件及相关技术的进口3业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务（上述经营范围中，按许可证、特行证经营，而证件又直接核发给公司所属分支机构的，仅限相应持证单位经营，其他单位不得经营）；煤炭资源生产经营管理（仅限分支机构经营）、物业管理、污水处理、供暖设备安装、维修服务。2、发行人是合法存续的有限责任公司经发行人声明及本所律师合理查验，发行人的前身大同矿务局成立于 1949年 8月 30日。2000年 3月，大同矿务局与中国信达资产管理公司（以下简称“中国信