职业健康安全管理体系审核通用检查表(案例12-5)解析.docVIP

职业健康安全管理体系审核通用检查表(适合各部门) 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检查方法 检查 结果 记录 提问 文件查阅 现场检查 4.2 职业健康安全方针 ■职业健康安全方针的制定 ■是否制定了文件化的职业健康安全方针? ■职业健康安全方针是否经最高管理者批准? √ √ ■职业健康安全方针的内容 ■职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜? ■职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺? ■职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标? √ √ √ ■职业健康安全方针的传达与管理 ■如何向全体员工传达的? ■采取了哪些方式? ■询问员工,看员工是否了解职业健康安全方针? ■为公众获得职业健康安全方针提供了何种方便? ■公众如何获得职业健康安全方针? √ √ √ √ √ √ ■职业健康安全方针是否得到实施 ■检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施? √ ■职业健康安全方针的评审与修订 2 ■是否有定期评审职业健康安全方针的规定? ■最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针? ■如何对职业健康安全方针进行修订? ■评审、修订的依据是什么? √ √ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合?（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 职业健康安全管理体系审核通用检查表续表1 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检查方法 检查 结果 记录 提问 文件查阅 现场检查 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ■是否建立了危险源辩识、风险评价和风险控制策划的程序 ■有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ■程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? √ √ ■是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 ■是否按程序要求辨识危险源及其风险? ■是否规定了辨识的范围和对象? ■是否有危险源及其风险的清单? ■受审核部门的危险源及其风险有哪些? √ √ √ √ ■用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ■是否规定了辨识危险源及其风险的方法? ■方法是否适宜? ■辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? √ √ √ ■辨识危险源及其应把握的要点 ■是否考虑三种状态? ■是否考虑三种时态? ■是否考虑了各种类型的危险情况? ■是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OHS风险? √ √ √ √ ■如何进行风险评价 ■有无规定风险评价的方法、准则和步骤? ■有无重大危险源及其风险清单? ■评价结果是否合理? ■对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价? √ √ √ √ √ √ √ √ ■如何对风险控制进行策划 ■是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ■对危险源及其风险的控制措施有哪些? √ √ √ 注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合?（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 职业健康安全管理体系审核通用检查表续表2 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检查方法 检查 结果 记录 提问 文件查阅 现场检查 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ■如何对风险控制进行策划 ■对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? √ ■危险源及其风险的信息能否及时更新 ■有无更新信息的规定? ■是否按规定实施更新? √ √ ■在制定职业健康安全方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险 ■哪些重大风险列入目标? ■其他风险如何控制? √ √ √ √ 4.3.2 法规和其他要求 ■是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序 ■程序是否规