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第四章 政治统治 第一节 政治统治的涵义 一、政治统治的涵义 在古汉语中，“统”与“治”都有统领、治理。统治之意。在西方，“统治”的概念在英语里为“rule”或“dominate，按照雷蒙·阿隆的观点，统治的原意是“指主人与服从于他的人的这样一种关系”。 按照马克斯·韦伯的解释：“统治应该称之为在可以标明的一些人当中，命令得到服从”。 因此，统治可以一般地界定为占据优势地位的人对其他人的支配与控制。 政治统治定义为：在一定阶段中凭借血缘关系、经济利益和意识形态偏见而居优势地位的阶级为维护自身利益而利用国家权力对社会的支配与控制行为。 精英统治论 精英统治论的创始人是意大利的政治社会学家V．帕累托（1848—1923）和莫斯卡（1858－1941）。莫斯卡在《统治阶级》（1896）一书中给精英统治理论作了最简要的说明：“在所有社会中都有两个阶级：一个是统治阶级；另一个是被统治阶级。”统治阶级垄断权力并享受由此而来的特权，它用合法的和专断的手段力图维持其统治地位。 马克思主义观 政治统治是利益冲突和政治斗争的必然结果，是适应支配政治斗争和控制社会冲突的需要而产生的，因而也是与国家权力并存的一种政治行为。政治统治的目的在于通过对被统治阶级实行专政来保障统治阶级在经济上的统治地位和利益。因此，政治统治的实质是阶级统治，它是经济上最强大的，占优势地位的阶级，为维护和强化既定的政治关系与社会秩序，通过国家权力而对全社会进行的一种支配与控制。 二、政治统治的基础 作为一种强力的支配与控制行为，政治统治的核心是权威与服从的关系问题。政治统治的基础也就是政治统治行为主体的权威基础。一般而言，政治统治得以建立的权威基础主要来源于下三个方面。 1．暴力基础 2．社会管理基础 3．社会心理基础 1．暴力基础 暴力基础主要包括国家的暴力机关，如警察。军队。法庭、监狱等，以及由此而可能采用的暴力行为。暴力机关及其行为是行使公共权力的物质基础和根本保障。暴力机关随国家的产生而产生，而从暴力产生的那一天起，它就在国家的政治统治中起着不可替代的作用。 2．社会管理基础 政治统治要持续进行下去，必须要以社会管理为基础。因为权威得以建立的暴力本身就不是一种单纯的意志行为，而是一种物质力量。暴力的存在是建立在一定的物质条件上的，要以拥有物质资料为基础。暴力征服在摧残经济的同时也不得不被经济所征服，这是人类历史发展的辩证法。 3．社会心理基础 社会心理基础是指社会成员在思想上。心理上对某种政治统治合法性的认可和服从。相对于前两者，这种心理上对于政治统治的认可具有更加深远的意义。因为作为一种精神力量的政治权威，其作用主要是一种社会心理过程，它的服从是以心理与意识的认同为前提的。 政治统治的正当性 在政治上居统治地位的阶级要获得足够的令人服从的权威，就必须依据某种价值标准和观念，以及反映这种价值的制度化形式来证明自己有资格掌握政治权力。国家政权往往会凭借强力的控制，通过某种意识形态的信仰体系为社会成员提供某种价值取向，为人们应该服从某种政治统治提供理论和伦理依据，从而证明这种政治统治的正当性。 合法性：制度的心理层面 “合法性”（Legitimacy）概念最早由德国著名学者马克斯·韦伯在20世纪初提出。韦伯认为，任何一种真正的统治关系都包含着一种特定的最低限度的服从愿望，即从服从中获取外在的和内在的利益。由命令和服从构成的每一个社会活动系统的存在，都取决于它是否有能力建立和培养对其存在意义的普遍信念，这种信念也就是其存在的合法性。 “合法化”概念 与合法性相伴随的一个概念是“合法化”，它的基本涵义就是显示、证明或宣称是合法的、适当的或正当的，以获得承认或授权。“合法性”所表示的是与特定规范一致的属性； 而“合法化”，则是表示主动建立与特定规范的联系的过程，可以理解为在合法性可能被否定的情况下对合法性的维护，也就是在合法性的客观基础受到怀疑的时候为达成关于合法性的某种共识而作出努力的过程。 三、政治统治的类型 根据统治人数的多少而把政治统治的类型划分为：君主统治，贵族统治和民众统治三种类型。 拉斯韦尔和卡普兰在《权力与社会》 （1950）统治者的构成基础为标准，概括八种：官僚统治、贵族统治、伦理统治、民众统治、强人统治、财阀统治、技术统治和意识形态统治。 最流行、最有影响的是马克斯·韦伯的划分方式。 第二节 治理 一、有关治理的若干理论界定 “治理”，英文为Governance，原意是控制、引导和操纵。在1989年世界银行关于非洲的报告中，“治理”一词首