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融资融券操作实务详解解析
融资融券负债偿规则说明 2013年1月19日,公司融资融券交易系统进行了升级,升级后系统对融资融券负债偿还处理方式发生了新的变化,为指导营业部做好客户服务工作,现通知如下:一、负债偿还处理方式的新变化升级后,系统对融资融券负债偿还处理方式的变化主要包括:(一)当日产生的融资负债,当日既可采取“卖券还款”偿还,也可采取“直接还款”偿还。(二)当日信用卖出所得现金,当日可用“直接还款”方式偿还融资负债。(三)当日买入证券,当日可用“直接还券”方式偿还融券负债(深圳市场ETF除外)。(四)当日偿还融资负债或融券负债后,对应融资额度或融券额度实时释放(直接还券的融券额度实时释放功能需开通权限),可继续新开融资交易或融券交易。其中,对于当日以“直接还券”方式偿还融券负债,实时释放融券额度的功能,需要手工开通对应权限,其权限开通流程如下:1、客户本人前往所属营业部提交申请,申请项目为“直接还券特殊权限”,营业部交易服务人员指导客户填写《综合业务受理单》。 结论:实现“完美”T+0交易 Company Logo L o g o L o g o Page ? * 融资融券业务操作实解 厦门鹭江道营业部 江敏 交易登录 一、担保品划转(股票) 关于担保物划转的问题发现与解决 1、担保物提交的确定时间是哪个区间段 答:担保物提交应在交易时间,中午休市期间可以提交。集合竞价期间沪市不能划转担保物,深市可以。 2、划转的证券范围是如何规定的? 答:应为我公司的担保证券范围内的证券。 3、担品划转后,股份立即冻结吗?若马上提交撤单后股份立即解冻吗? 答:担保物提交,会冻结,撤单后需等晚上清算后才会解冻。如果是担保物返回,撤单后,会自动解冻,当日还可以做交易。 担保品划转(现金) 二、融资买入 三、融券卖出 注意: 1、融券卖出只能用限价委托,委托价格不能低于最新成交价。 2、融券卖出的负债可以当天偿还(T+0)。 3、融券卖出所得资金仅能用于买券还券。 融券卖出 买券还券 四、信用买入 信用买入与融资买入区别 1、使用资金不同 融资买入:借入的资金,受额度的限制; 信用买入:自有资金,不产生负债。 2、买入标的不同 融资买入:目前507只标的证券; 信用买入:可充抵保证金的证券。 五、信用卖出 与融券卖出区别 1、使用股票不同 融券卖出:借入的股票,受额度的限制; 信用卖出:自有股票,不产生负债。 2、卖出标的范围不同 融券卖出:标的证券; 信用卖出:可充抵保证金的证券。 六、还款方式——现金还款 七、还款方式——卖券还款 三种委托偿还负债方式的区别 1、“信用卖出”(实质是普通卖出): 卖本券还本券 卖出证券涉及融资负债:直接对该笔融资负债合约进行偿还,不按负债到期的先后偿还负债。(牢记) 卖出证券不涉及融资负债:记增客户自有资金。 三种委托偿还负债方式的区别 : 2、卖券还款 时间优先原则:负债到期日在前的先还 负债种类的偿还顺序:其他负债+其他负债利息费用负债+费用负债利息融资负债+融资负债利息 三种委托偿还负债方式的区别: 3、直接还款 时间优先原则:负债到期日在前的先还 当日“信用卖出”证券偿还负债后多余的资金可以用“直接还款”偿还融资负债。 关于长期停牌的个股负债偿还规定: 融券卖出标的证券被暂停交易,连续停牌已超过30个交易日仍未恢复交易的,则甲方应在上述期限届满后2个交易日内,以现金方式了结该笔融券债务,现金偿还金额为“融券卖出证券停牌前一日收盘价×证券数量”以及融券费用之和。 Company Logo 案例说明 案例一:卖券还款(融资卖出) 客户甲在交易之前的账户情况 序号 证券代码 证券名称 证券市值 1 000002 万科A 200万 2 600036 招商银行 200万 3 000040 宝安地产 100万 4 —— 现金 50万 合计 550万 序号 证券代码 证券名称 负债金额 负债到期日 1 600016 民生银行 50万2 600036 招商银行 100万3 000002 万科A 100万合计 —— 250万 序号 证券代码 证券名称 证券市值 1 000002 万科A 200万-150万 2 600036 招商银行 50万 3 000040 宝安地产 100万 4 —— 现金 50万 合计 550万-150万 序号 证券代码 证券名称 负债金额 负债到期日 1 600016 民生银行 50万-50万2 600036 招商银行 100万-100万3 000002 万科A 100万
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