机构检查处检查情况通报.pptVIP

辖区现场检查情况通报 机构检查处 2016年9月 目录 现场检查发现的主要问题 原因分析 下一步监管思路 检查发现的主要问题 金融产品违规销售情形 证券从业人员持有、买卖股票、接受全权委托或代为办理交易 从业人员为客户之间的融资提供中介或者其他便利 分支机构管控不到位 资产证券化业务、投行业务不规范情况 期货公司资产管理业务不规范情况 检查发现的主要问题 金融产品违规销售情形 时点 人员 推介材料 推介方式 检查发现的主要问题 证券从业人员持有、买卖股票、接受全权委托或代为办理交易 证券公司从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票 证券公司及其从业人员未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 替客户办理开户、证券交易等事宜 检查发现的主要问题 从业人员为客户之间的融资提供中介或者其他便利 未实施有效的客户异常交易监控 清理整顿违法证券业务活动工作不到位 涉嫌为客户间融资提供便利 检查发现的主要问题 分支机构管控不到位 回访方面 印章、签字方面 信息系统管理 检查发现的主要问题 资产证券化业务、投行业务不规范情况 资产证券化业务基础资产现金流归集不规范 资产证券化业务、投行业务尽职调查不够勤勉尽责 资产证券化业务、投行业务信息披露不够准确 检查发现的主要问题 期货公司资产管理业务不规范情况 主要是2016