云南锡业股份有限公司15年第一期中期票据法律意见书.docxVIP

北京德恒（昆明）律师事务所关于云南锡业股份有限公司发行2015年度第一期中期票据的法律意见昆明市西山区“融城优郡”B5幢3-4层电话:0871真: 0871邮编:650034 北京德恒（昆明）律师事务所中期票据法律意见目录一、发行主体 ..................................................................... 3 二、关于发行本期中期票据的授权和注册 ............................................. 6 三、发行文件和发行有关机构 ....................................................... 6 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 ................................... 9 五、结论意见 .................................................................... 201 北京德恒（昆明）律师事务所中期票据法律意见北京德恒（昆明）律师事务所关于云南锡业股份有限公司发行2015年度第一期中期票据的法律意见致：云南锡业股份有限公司北京德恒（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）接受云南锡业股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人申请发行“2015年度第一期中期票据”（以下简称“本期中期票据”）事宜所涉及的有关法律事项出具本法律意见。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称《管理办法》)、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《发行注册规则》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。对本法律意见,本所律师声明如下：本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人发行本期中期票据所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期中期票据发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。发行人向本所律师保证，已经提供了本所律师为出具本法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并保证上述文件和证言真实、完整、有效，无任何隐瞒、不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；文件上所有签字与印章均真实有效；复印件与原件一致。2 北京德恒（昆明）律师事务所中期票据法律意见本所律师已依据本法律意见出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。本所律师仅就与本期中期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、信用评级结果等专业事项发表意见。本法律意见仅供发行人为发行本期中期票据之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将法律意见作为本期中期票据注册必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。本所律师根据现行法律法规的要求，对发行人提供的文件资料和相关事实进行了核查验证，现就发行人本期中期票据发行出具法律意见如下：一、发行主体（一）关于发行人的法人资格经本所律师核查，发行人现合法持有云南省工商行政管理局于 2014年5月22日核发的530000000010535号《营业执照》，注册资本为人民币115，122.0391万元；住所为云南省昆明市高新技术产业开发区；法定代表人为高文翔；公司类型为上市股份有限公司；经营期限为长期；核定的经营范围为：有色金属、贵金属及其矿产品，化工产品（不含管理商品），非金属及其矿产品，建筑材料的批发、零售、代购、代销，进出口业务（按目录经营），环境保护工程服务。劳务服务、技术服务、井巷掘进（限分公司经营），有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产及自销，境外期货业务（凭许可