华闻期货股指开户工作流程.ppt

华闻期货股指开户工作流程华闻期货经纪有限公司 客户服务部 2010年1月 股指期货开户原则 理念： 一、适当的产品销售给适当的投资者 二、培育形成股指期货市场“三有一没有”的投资者 群体 1、有较强经济实力和风险承受能力 2、有股指期货基础知识 3、有相关的交易经历 4、不存在严重不良诚信记录及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事股指期货交易的情形 股指期货客户分类图 个人股指开户 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 具备股指期货基础知识，达到期货知识测试要求（通过交易所统一编制的试卷，且评分不得低于80分 ） 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指仿真交易成交记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录或者至少10笔以上的商品交易成交记录 （以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明 ） 通过股指期货投资者适当性综合评估 （评分不得低于70分 ）（并为各项标准提供证明材料） 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 股指一般法人开户 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等达到期货知识测试要求（通过交易所统一编制的试卷，且评分不得低于80分 ） 至少10个交易日、20笔以上的股指仿真交易成交记录 或者至少10笔以上的商品交易成交记录 （以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明 ） 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 特殊要求 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。 一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制 股指特殊法人开户 特殊法人： 1、特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人 2、期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码 中金所提供个人投资者开户简图 中金所提供一般法人股指开户简图 股指期货适当性评估流程 股指期货适当性评估流程 一、确认投资者交易的合法身份： 1、确认客户不属于证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者； 2、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形（个人和一般法人投资者） 股指期货适当性评估流程 二、客户前一交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（个人和一般法人） 注：1、可用资金余额计算方法：客户权益-交易保证金 2、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作 为计算依据 股指期货适当性评估流程 三、确认投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历（个人和一般法人） 注：1、申请开立交易编码前一交易日日终应当具有10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 2 、或者提供最近三年10笔以上成交记录（加盖期货公司结算专用章的商品期货交易结算单） 3、公司也可从中金所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 股指期货适当性评估流程 四、用中金所统一编制的试卷对投资者(个人、一般法人中的业务人员包括指令下达人、资金调拨人、结算单确认人）进行期货知识测试。 注：1、开发人员不得兼任开户知识测试人员 2、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开 户人员和投资者应当在测试试卷上签字 3、公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码 4、交易所定期或者不定期更换新测试试题，公司会使用更新后的试卷对投资者进行测试 5、对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加考试 6、公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章