ISO内部审核检查记录.docVIP

被审核部门 审核依据 ISO14001：2004标准、公司管理体系文件，适用的法律法规和其它要求 陪同人 审核人 内审日期 序号 要素条款 应查项 结 论 审核方法 符合 严重 轻微 观察 无 证实内容 1 4.2环境方针 是否建立了与其活动、产品、服务相适应的环境方针 环境方针是否由最高管理者参与制定、批准 环境方针是否授权某人监督与实施 环境方针是否对组织的目标和指标给予指导 环境承诺是否符合组织的实际情况 环境方针是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则 环境方针是否已经以某种形式被公众所获取，是否被员工所理解 2 4.3.1环境因素 组织识别环境因素的程序是否正确，能否满足和适应现场的客观存在 组织的活动、产品和服务是否产生某些重大环境影响 是否具备评价新项目环境影响的程序，现场是否有特殊的环境要求 该组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题 可能导致重大环境影响的事件发生的频次如何 是否根据其规定，评价了重大环境因素 是否在评估环境因素的时候，考虑了服务，产品或活动的重要变化。 3 4.3.2法律和其他要求 组织是否建立和保持了适合本组织的法律、法规和其他要求的程序 是否建立了文件规范法律法规等的获取，是否跟踪法律法规的变化 是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其他要求的台帐 4 4.3.3目标、指标 环境目标和指标是否考虑组织活动、产品或服务相关的重大环境因素 制订目标和指标时是否考虑了相关方的要求。 制定的目标和指标是否层层分解，是否设置了具体的可测量的参数 是否评审和修改了目标和指标，以反映组织所期望的环境行为改进。 目标、指标若连续三次超标，是否转入相应程序处理。 5 4.3.3管理方案 组织是否有一个明确的实现环境目标和指标的环境管理方案 环境管理方案是否对有关责任人和部门的任务和职责进行了明确界定 环境管理方案安排过程是否涉及到所有责任方。 环境管理方案有无阐述资源、职责、时间安排和优先次序 环境管理方案是否适应环境方针和总体策划活动 有否制度对环境管理方案加以监控和修订 环境管理方案是否按计划执行 环境管理方案结果是否达标 6 4.4.1资源、作用、职责和权限 最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备资源 管理者代表是否明确并理解其职责和权限 其他与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确 是否予以规定并形成文件 组织是否为环境处理设施和新项目的开发，配置能实现其目标、指标所必需的人力、技术和资源 7 4.4.2能力、培训和意识 组织中可能产生重大环境影响的岗位人员是否都经过培训 是否确定了组织中各层次人员的环境培训要求，员工对环境的重要性是否理解 培训的记录是否妥善保存 员工对环境重要性的理解、接受和共识程度如何 是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改 培训活动和效果是否进行了确认 8 4.4.3信息交流 是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度 是否有接收和答复相关方关心的问题的程序和制度 是否将环境管理体系的审核结果传达给了所有有关人员 各相关方/部门的怨是否传递到接收抱怨 9 4.4.4环境体系文件 是否有文件化的环境管理体系或文件清单 环境管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施 组织是否有建立和保持环境管理体系文件的过程 环境管理体系文件是否与现行管理文件相结合 组织的关键活动和作业是否有污染控制程序 员工是否能获取与其工作环境相关的体系文件 各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件一致性如何 10 4.4.5文件控制 组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序 体系运行的各个重要场所能否及时得到相应文件的现场版本 不论出于什么原因而保留的已作废文件，是否都进行了适当的标识和管理 文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字 文件更改、修订是否有原审批部门审批 文件发布前是否由授权人员审批其适用性 文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表 11 4.4.6运行控制 重大环境因素有关的场所，是否确定和制定了文件化程序 文件程序中是否详细规定了运行标准、使用设备和应达至的规范要求 是否对在用的环保处理设备进行正常、有效的维护保养 有无各关键岗位具体操作的运行规定，运行过程是否按文件规定执行 12 4.4.7应急准备和相应 组织对处理意外事件有无制定相关的程序，包括应急反应和事后处理、修订程序等 对环境事故可能导致的环境影响和后果是否有所考虑 有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等 组织