东莞发展控股股份有限公司15年第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

广东法制盛邦律师事务所关于东莞发展控股股份有限公司发行2015年度第一期超短期融资券法律意见书广东法制盛邦律师事务所二〇一五年广东法制盛邦律师事务所关于东莞发展控股股份有限公司发行2015年度第一期超短期融资券法律意见书致：东莞发展控股股份有限公司广东法制盛邦律师事务所（以下简称“本所”）依法接受聘请，担任东莞发展控股股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）在银行间债券市场发行2015年度第一期超短期融资券（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，为本次发行事宜出具本法律意见书。本所经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）等法律、法规及其他规范性文件的规定和本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。发行人已经保证其所提供的文件和所作的陈述与说明是真实的、有效的和完整的，且一切足以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所经办律师披露，不存在任何隐瞒、疏漏之处。为出具本法律意见书，本所经办律师进行了充分的尽职调查，审核了发行人所提供的与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则。本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏。本所同意将本法律意见书作为本次发行的必备文件，随同其他材料一同报送并作为公开披露文件，且依法对其承担相应的法律责任。本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所经办律师同意，不得用作任何其他用途。本法律意见书仅就本次发行有重大影响的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资信评级等非法律专业事项发表评论。本法律意见书中涉及会计、1审计、资信评级等内容时，均严格按照有关机构出具的报告引述。在本法律意见书中对该等报告中某些数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本所经办律师对与本次发行有关的文件和事实进行了审核与验证，现就本次发行的相关事宜出具法律意见如下：一、本次发行的发行主体1．发行人具有法人资格发行人是于1997年经粤办函[1997]194号文、证监发字[1997]214号和215号文批准，以募集方式设立并在深圳证券交易所上市的股份有限公司，现持有东莞市工商行政管理局颁发的注册号为440000400012803的《营业执照》。发行人系具有独立法人资格的上市股份有限公司。2．发行人为非金融企业发行人现持有的东莞市工商行政管理局于2014年6月24日颁发的《营业执照》载明其经营范围为“东莞高速公路的投资、建设、经营”，为非金融企业。3．发行人为中国银行间市场交易商协会会员根据本所经办律师经中国银行间市场交易商协会官方网站核查（），发行人是中国银行间市场交易商协会的会员。4．发行人的历史沿革（1）发行人的设立及发行上市发行人的前身为广东福地彩色显像管股份有限公司，是经广东省人民政府办公厅1997年4月4日《关于同意设立广东福地彩色显像管股份有限公司的复函》（粤办函[1997]194号）批准，以1991年广东福地科技总公司（原名“广东彩色显像管总公司”）与香港福民发展有限公司合资兴建的原广东彩色显像管有限公司整体资产改制，由广东福地科技总公司、福民发展有限公司、东莞市财信发展有限公司、东莞市经济贸易总公司、东莞市银川能源实业公司五家发起人共同发起，并于1997年5月12日经中国证监会《关于广东福地彩色显像管股份有限公司（筹）申请公开发行股票的批复》（证监发字[1997]214号）和《关于广东福地彩色显像2管股份有限公司（筹）A股发行方案的批复》（证监发字[1997]215号）批准向社会公开发行人民币普通股股票，以募集方式设立，于1997年6月6日获广东省工商行政管理局核准登记成立的股份有限公司。发行人1997年6月17日在深圳证券交易所上市，股票简称：“广东福地”，股票代码：0828。发行人于1997年8月15日经原对外贸易经济合作部《关于广东彩色显像管有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（[1997]外经贸资二函字第377号）批准，转制为外商投资股份有限公司，并于1997年12月16日经重新核准登记并颁发企业法人营业执照。（2）发行人的名称变更发行人1997年6月6日经广东省工商行政管理局正式核准登记成立时，公司名称为广东福地彩色显像管股份有限公司。该公司名称依法经[1997]外经贸资二函字第377号文批准，国家工商行政管理总局于1997年12月16日重新核准登记。2000年3月16日，发行人2000年第一次临时股东