四川长虹电子控股集团有限公司15年第三期超短期融资券法律意见书.docxVIP

关于四川长虹电子控股集团有限公司发行2015年度第三期超短期融资券的法律意见书致：四川长虹电子控股集团有限公司根据四川长虹电子控股集团有限公司（下称“发行人”）与四川迪扬律师事务所（下称“本所”）签订的《专项法律服务协议书》的约定，本所作为发行人在中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）已注册人民币40亿元总额度中发行2015年度第三期人民币10亿元的超短期融资券（下称“本期超短期融资券”）的特聘专项法律顾问，就本期超短期融资券的发行事宜出具法律意见书（以下简称“本意见书”）。重要声明：（一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（下称“《管理办法》”）等现行有效之法律法规和规范性文件，按照交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（下称“《业务规程》”）等规则指引之规定及本意见书出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本意见书。1 （二）本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（三）发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事实的说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、有效；其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说明均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（四）对本意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。（五）本所律师仅就与本次超短期融资券发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。（六）本意见书仅供发行人本次超短期融资券发行之目的使用。未经本所及本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织2 或个人不得将本意见书用作其他目的。（七）本所律师同意将本意见书作为发行人申请公开发行本次超短期融资券所必备的法律文件，随同其他材料一同报送；同意作为公开披露文件，并依法对其承担相应的法律责任。（八）本所律师同意发行人部分或全部在本次超短期融资券发行文件中自行引用或按交易商协会要求引用本意见书的内容。基于上述声明，本所律师依据《管理办法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以发行人本次超短期融资券发行的特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下：一、本次发行的主体资格1、经本所律师核查并根据发行人目前有效的《企业法人营业执照》和《四川长虹电子控股集团有限公司章程》，发行人于 1995年6月由原国营长虹机器厂改制设立，并在 2000年 3月进行了规范注册。2000年10月，经绵阳市国资委[绵国资委发（2000）28号]文批准，公司取得原国营长虹机器厂持有的四川长虹电器股份有限公司全部股权。2007年初，发行人注册资本及实收资本均为67,154万元。经过2007年、2008年、2015年三次增资变更，截至本意见书出具之日，发行人注册资本金为300,000万元，实收则本为 89,904万元。绵阳市国有资产监督管理委员会是发行人唯一股东和实际控制人。本3 所律师认为，发行人为经绵阳市工商行政管理局登记的国有独资有限责任公司，其历史沿革合法合规。根据《企业法人营业执照》的记载，发行人目前的基本情况如下：名称：四川长虹电子控股集团有限公司住所：绵阳市高新技术产业开发区法定代表人姓名：赵勇注册资本：300,000万元实收资本：89,804万元营业执照注册号码：510700000004075公司类型：有限责任公司（国有独资）经营范围：对国家产业政策允许范围内的产业进行投资，国有产（股）权经营管理，家用电器、制冷电器及配件、照明设备、电子产品及元器件、日用电器、日用金属制品、燃气用具、电工器材的制造、销售，废弃电器、电子产品回收及处理，集成电路、软件开发及销售与服务，系统集成服务，企业管理咨询与服务，法律允许范围内的各类商品和技术进出口，矿产品销售，电子信息网络产品、电池系列