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开放条件下企业的购买势力与社会福利 * 李长英 ** 南开大学经济研究所 内容摘要：本文借助于一个上下游模型分析了企业的购买势力对消费者剩余和社会福利的影响。一个上游企业同时向多个独立的下游市场供应原材料，一个全国连锁企业在每一个市场上与一个地方企业进行Stackelberg竞争，全国连锁的企业具有一定的购买势力，在与上游企业的谈判中可以比地方企业获得更低的原材料价格，两个下游企业一个是国资企业，一个是外资企业。我们发现，无论哪个企业先行进入市场，也不管哪个企业拥有购买势力，企业购买势力的增强都会降低上游企业的利润。无论上下游企业是否构成产业链，如果国资企业拥有购买势力，那么其购买势力的增加可以提高消费者剩余和社会福利；但是，如果外资企业拥有购买势力，那么其购买势力的提高，必然会恶化消费者剩余和社会福利。 关键词：购买势力 消费者剩余 社会福利 JEL 分类号：L13, D43, F23 开放条件下企业的购买势力与社会福利 引言 从上世纪90年代以来，FDI在世界各国迅猛发展。FDI从技术溢出、运营方式和企业竞争等方面对东道主国家的经济增长产生了深远的影响。虽然现有的讨论FDI的文献很多，但是既有研究大都只是关注FDI的区位选择，以及FDI对东道主国家国际收支、贸易结构、收入分配和经济增长的影响。 就目前的文献而言，经济学家对开放条件下企业购买势力（buying power）的规范研究仍然较少。 众所周知，企业的市场势力（market power）会对产品的价格、消费者剩余和社会福利产生广泛的影响。在研究市场势力方面，人们更多地关注了卖方企业的市场势力，对于买方企业的市场势力分析较少。Ungern-Sternberg（1996）建立了一个经济学模型，其中一个生产厂商把其产品通过一些零售商卖给消费者。其研究表明，市场价格的高低取决于零售市场的市场结构。Dobson and Waterson（1997）则证明了当零售市场上的服务替代性很强时，零售商数量的减少将会导致市场价格的下降。 Chen（2003）分析了一个上下游的市场结构，一个原材料供应商向下游市场销售原材料，下游市场由一个主导厂商(dominant retailer )和许多小的厂商（fringe retailers）构成，这个主导厂商不仅是一个价格制定者，而且在购买原材料时因为具有一定的讨价还价的能力而具有一定的市场势力。他证明了，下游主导厂商的购买势力可以降低产品的市场价格、提高消费者剩余，但是既有可能提高又有可能降低社会福利。Erutku（2005）在Chen（2003）的模型基础上，假设下游由多个相互分割的市场构成，一个全国家连锁的企业在每一个地方市场上与一个当地的企业进行价格竞争， 其分析表明，连锁企业的购买势力至少不会降低消费者剩余和社会福利。在Chen（2003）和Erutku（2005）的研究基础上，Li（2006）探讨了下游厂商生产不同质量产品的情况，其研究发现，全国连锁企业的购买势力既可能提高又可能降低消费者剩余和社会福利，最终结果取决于下游市场的竞争形式、连锁企业产品的质量高低和是否存在套利现象。 尽管现有的对企业购买势力的研究为我们提供了一些很有价值的理论分析框架和一些比较新颖的结论，但是，这些分析都假定经济环境是封闭的。现实世界中由于FDI的迅猛发展，完全封闭的经济并不多见。因此，本文旨在分析开放经济条件下，企业的购买势力对消费者利益和社会福利的影响。另外，既有研究大都假设下游厂商同时进入市场，这个假设虽然在经济学研究中时常被采用，但是，却未免有脱离现实之嫌。众所周知，企业进入市场的时序会对均衡结果产生非常重要的影响。为此，在Chen（2003）和Erutku（2005）的模型基础上，我们采用Stackelberg竞争模式，允许下游企业进入市场的顺序有先有后。这种假设不仅更贴近于现实世界，而且给我们提供了许多很有意义的结论。 本文建立了一个上下游模型，一个上游企业同时向个独立的下游市场供应原材料。一个全国连锁企业在每一个市场上与一个地方企业进行产量竞争，全国连锁的企业具有一定的购买势力，在与上游企业的谈判中可以比地方企业获得更低的原材料价格。两个下游企业一个是国资企业，一个是外资企业，它们进入市场的顺序有先有后。我们发现，无论哪个企业先行进入市场，也不管哪个企业拥有购买势力，企业购买势力的增强都会降低上游企业的利润。无论上下游企业是否形成产业链，如果下游国资企业拥有购买势力，那么购买势力的增加都可以提高消费者剩余和社会福利；但是，如果下游的外资企业拥有购买势力，那么购买势力的提高，必然会恶化消费者剩余和社会福利。 本文的结构是这样的：在第二部分，我们给出了本文的基本模型，分析了外资企业拥有购买势力的情况；在第三