审核案例要点.ppt

审核案例分析 27. 在审核组织制定的法律法规清单时发现，GB12348工业企业厂界噪声标准为1986年版本，根据审核员的知识及查阅文件得知，GB12348最新版本为1990年出版。 审核案例分析 28.XXX塑料厂努力推进ISO14001环境管理体系，在其年度指标中提出：2003年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“2010年6月安排技术员王宁、李启新去欧洲某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。”2010年8月内审时发现，两人并没有成行。经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。 审核案例分析 29.审核员在某施工现场审核时发现，部分围栏、防护罩已经破损，陪同人员说“我们已作了整改计划，但由于今年公司资金紧张，等资金到位后就立即整改 审核案例分析 30.公司规定事故发现后，按“四不放过”原则处理。在审核某项目部事故处理记录时发现，行管部发生一起交通事故没有上报，也未处理。 谢谢大家！ 预祝审核工作顺利！ 审核员培训案例分析 李 鑫 审核案例分析（检查表） A 请根据下列场景，编写检查表或写出进一步审核的思路。 依据GB/T24001-2004标准4.4.3信息交流条款中有关外部信息交流的要求，结合您熟悉的审核实例，编制审核检查表(格式内容包括受审核部门、标准条款号、抽样内容及数量、调查方法等) 审核案例分析（检查表） B． 试编写一份有关食堂的检查表。编写要点：a. 环境因素：有机物、含油废水、食物残渣、水、电、能源消耗等；b. 法律、法规：污水排放标准；c. 目标、指标：达标排放，资源能源节约指标，固废削减指标；d. 环境方案：生活污水处理站项目实施情况如何；e. 运行控制：污水是否按照规定全部排向生活污水处理站；是否实现了含磷洗涤剂替代；食物残渣是否得到妥善处理；f. 培训：食堂主管对其环境职责是否清楚，员工是否了解组织的环境方针；g. 监测：与目标有关的监测情况如何（资源能源消耗）；h. 不符合、纠正措施情况怎样；i. 内审结果如何；j. 有关文件和记录管理；k. 煤气使用和安全事项及应急准备是否充分； 审核案例分析（不合格报告） A、审核员在元器件仓库中发现六个箱子标有“需方来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电子元器件，指定安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元器件是否经过验证，仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。” 审核案例分析（不合格报告） B.审核员同检验科长到生产办公室时，正碰上副厂长很生气地与用户交涉，副厂长对审核员说：“这位用户订货时间紧，要求三个月交货，机架要求用Y材料，我们接下任务后发现Y材料这三个月根本买不到，改用了X材料，经权威机构检验，X材料更好，用户外行，扯皮。” 审核案例分析 1.审核员在审核中看到，某化工厂对硫酸的存放属于重大危险因素认识一致，并规定了相应的程序来控制，审核员问管理者代表是否有相应的监测控制，如定期检查等，管理者代表说，我们的员工都很自觉，只要有规定，都会遵照执行，所以不需要监测。 审核案例分析 2..某公司现场职业健康安全管理方案中规定：应对现场的噪音进行控制，目标为“达到国家标准”，但是既无针对性的措施保证，也无资源方面的提供。 审核案例分析 3。审核员在化学品仓库进行审核，现场发现一个1211灭火器，上面的检验标志证明上次检验时间距现在已经4个月了，审核员清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检查一次，问仓库管理员，仓库管理员说可能把这一项给漏掉了。 审核案例分析 4．审核员检查噪声的职业健康安全管理方案时，发现其目标、指标的依据是2000年的国家环保法规，而2002年已经对此进行修订。 审核案例分析 5．在一个化工厂进行审核时，发现厂内有一台大型的发电设备，审核时正在使用，噪音非常大，管理者代表说：“我们已经注意到这个问题了，也制定了相应的职业健康安全管理方案进行降噪；”审核员提出想看一看职业健康安全管理方案，管理者代表拿了过来，审核员发现职业健康安全管理方案上并没有注明职业健康安全管理方案的完成时间。 审核案例分析 6．在某项目部审核特种作业人员“持证上岗”时发现，有几名电焊工的证书已过期，项目经理解释说，这几个人都是老师傅了，操作上绝对没问题。 审核案例分析 7．某项目部计划3月份进行消防演习，审核员5月份查阅“消防演习记录”时发现为空白，项目领导说，已经进行了消防演习，只是还没来得及记录。 审核案例分析 8．在某项目部审核时，审核员发现在4000M3球罐赤道带正在施工一位焊工没系安全带，旁边警示牌上清