湖北省交通投资集团有限公司16年第二期超短期融资券法律意见书.docVIP

关于湖北省交通投资集团有限公司 2016年度第二期 超短期融资券发行的法律意见书 中国·武汉市建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 17层 电话（Tel）：027传真（Fax）：027网址： 二○一六年五月  目 录 第一部分引言 ...........................................................................................................2 第二部分 正文...........................................................................................................3 一、发行主体.........................................................................................................3 二、发行程序.........................................................................................................6 三、发行文件及发行有关机构.............................................................................7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险...................................11 五、结论意见.......................................................................................................23  北京中伦（武汉）律师事务所 2016年度第二期超短期融资券法律意见书 致：湖北省交通投资集团有限公司 关于湖北省交通投资集团有限公司 2016年度第二期 超短期融资券发行的 法律意见书 敬启者： 北京中伦（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）受湖北省交通投资集团 有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）委托，担任公司发行 2016年度第 二期超短期融资券的专项法律顾问。 本所指派汤岑志律师、沈俐娜律师对本次交易的相关法律事项进行了核查。 现根据核查结果，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《人民银行法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》（以下简称“《发 行规则》”）及《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下简 称“《发行指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（以下简称“《业务规程》”）等法律、法规、规章及相关自律规则的相 关规定，为发行人发行 2016年度第二期超短期融资券出具本法律意见书。 第 1页  北京中伦（武汉）律师事务所 2016年度第二期超短期融资券法律意见书 第一部分引言 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（人民银行令〔2008〕第 1号）等法律法规和规范 性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）规则指引 以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所及经办律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；承诺已严格履行了法定职责， 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次超短期融资券发行的合法合规性进行了 充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行申请所必备的法律文件， 随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 对于经办律师认为对本次交易至关重要而又缺少独立证据支持的事项，经办 律师依赖于有关政府主管部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法律 意见。在本法律意见书中，经办律师仅就与发行人发行本期债券有关的法律问题 发表意见，并不对有关审计等专业事项发表评论。对审计等法律法规赋予其出具