投资银行学课后习题(期末复习题)要点.doc

章节课后习题 第一章 一、填空题 1、投资银行在英国被称为 商人银行 。 2、1933年美国国会通过了著名的 《银行法》 ，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 国际化、全能化 和 集中化 。 4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于 间接融资 ，而投资银行属于 直接融资 。 5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置 和 促进产业集中 。 二、不定项选择题 1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ） A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是（ C ） A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理 3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A．证券承销 B．兼并与收购 C．证券经纪业务 D．资产管理 4、现代意义上的投资银行起源于（ D ） A．北美 B．亚洲 C．南美 D．欧洲 5、以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ） A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．促进产业整合 D．优化资源配置 6、证券市场由（ ABD ）主体构成。 A．证券发行者 B．证券投资者 C．管理组织者 D．投资银行 7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ） A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全 8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ） A．包销 B．分销 C．代销 D．余额包销 9、兼并是指（ AB ） A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权 D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移 三、判断题 1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。 （ √ ） 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 （ × ） 3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 （ × ） 4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（ × ） 5、投资银行的本源业务是资产管理。（ × ） 第二章 一、填空题 1、现代投资银行的组织形式有 合伙制、现代公司制、混合公司制 。 2、投资银行组织结构的原则 统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性 。 3、投资银行组织结构的分类包括 直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织 。 4、现代公司制的投资银行包括 股份 和 有限责任 。 5、投资银行的发展模式包括 分离型、综合 和 金融控股 。 二、不定项选择题 1、国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（ BD ）类型。 A．分业管理模式 B．欧洲模式 C．日本模式 D．美国模式 2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（ ABCD ） A．公司的法人功能 B．公司的管理现代化优点 C．公司的集资功能 D．建立有效的激励机制，防止道德风险的产生 3、投资银行的组织结构原则包括（ ABCD ） A．统一指挥的作用 B．合理的管理幅度原则 C．权责对等原则 D．专业化和弹性原则 4、投资银行事业部的缺点是（ ABCD ） A．机构重叠 B．人员配备过多 C．以局部利益为重 D．设备、