纠正与预防措施管程理序.docxVIP

质量、环境与职业健康安全管理体系文件纠正与预防措施管理程序编 号：ZHACXa850B2版 本 号：B2发布日期：2009年12月1日 实施日期：2009年12月1日 纠正与预防措施管理程序1 目的消除不合格或潜在不合格的原因，防止不合格发生，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的风险，持续改进质量、环境与职业健康安全管理体系的总体绩效。2 适用范围本程序适用于公司/项目部纠正和预防措施的制订、实施、验证、评价。3 术语与定义本程序引用《质量、环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语与定义。职责4.1 管理者代表审批质量、环境与职业健康安全管理体系的纠正和预防措施。4.2 公司主管领导/项目经理批准与工程有关的纠正和预防措施。4.3 公司技术中心负责制定土建工程纠正和预防措施，组织验证其实施效果。4.4 公司安全质量环保部负责制定质量、环境与职业健康安全管理体系纠正和预防措施。组织验证其实施效果。4.5 公司/项目部各职能部门负责制定相应的纠正和预防措施并验证其实施效果。5 工作程序5.1 纠正、预防措施实施过程流程图5.2 信息管理相关部门收集相关信息作为纠正和预防措施的输入，信息的收集执行《信息交流、协商与沟通程序》(ZHACXa443B2)。5.3 纠正措施的实施5.3.1 需采取纠正措施的情况：1)生产和服务过程中的不符合，包括：质量、环境、职业健康安全事故；顾客（业主）、相关方的投诉和抱怨；采购、生产和服务过程中的不合格品。2)内、外审核中发现的不符合项。5.3.2 根据不合格的实际情况，由公司/项目部主管部门评价是否需要制订纠正措施。纠正、预防措施实施过程流程图收集信息分析不合格（潜在不合格）原因评价纠正（预防）措施的需求发出纠正（预防）措施通知制订纠正（预防）措施实施纠正（预防）措施验证纠正（预防）措施实施效果5.3.3 对审核中发现的不符合项纠正措施的实施5.3.3.1 由责任单位按《事故、事件和不符合调查与处理程序》（HACXa452B2）的规定调查分析产生不符合的原因，并针对原因制订纠正措施。5.3.3.2 纠正措施实施前，由责任单位负责人组织对拟定的纠正措施通过其风险评价过程进行评审后实施。5.3.3.3 公司/项目部安全质量环保部门负责验证纠正措施实施效果，若未达到预期效果，由责任单位进一步查明原因，重新制订纠正措施。5.3.3.4 纠正措施实施记录报公司/项目部安全质量环保部门作为不符合报告关闭证据保存，责任单位保存复印件。5.3.4 与工程质量、环境与职业健康安全有关的不合格（品）纠正措施的实施5.3.4.1 质量事故、重伤及以上安全事故、重大环境危害纠正措施的实施与验证：1)由公司/项目部主管领导组织有关部门分析事故或环境危害原因。2)针对原因，由公司/项目部主管部门组织制订纠正措施。土建工程质量事故纠正措施由公司/项目部工程技术部门组织制订；金结制安、机电设备安装工程纠正措施由公司/项目部机电部门组织制订；安全事故、环境危害纠正措施由公司/项目部安全质量环保部门组织制订。3)纠正措施经公司/项目部主管领导批准后实施，公司工程管理部/安全质量环保部/机电物资部负责监督落实并组织验证。5.3.4.2 轻微不合格、轻伤事故、事件、不符合的纠正措施：1)由公司/项目部主管部门填写“纠正措施记录表”的通知栏，提出制订、实施纠正的时间要求，发到责任单位。2)根据不合格的性质，由项目部主管领导组织调查分析不合格产生的原因，项目部主管部门组织制订纠正措施，报项目经理审批。3)责任单位负责实施纠正措施，项目部主管部门负责监督落实。4)纠正措施的验证由公司/项目部主管部门组织，相关部门参加，“纠正措施记录表实施效果”栏的验证情况由主管部门填写。如纠正措施未达到预期要求，则必须进一步查明原因，重新制订纠正措施。5.4 预防措施的实施程序5.4.1 公司各职能部门根据工程项目所掌握的质量、环境、职业健康安全信息，分析产生潜在不符合的原因，评价采取预防措施的需求，根据需要制定指导性预防措施。各主管部门对制定的预防措施的风险进行评价，并填写“纠正(预防)措施记录表”，报主管领导批准后下发实施。5.4.2 项目部主管部门根据指导性预防措施及收集的相关信息，分析产生潜在不符合的原因，制定具有针对性的预防措施，并对制定的预防措施的风险进行评价，经项目部主管领导审批后实施。5.4.3 责任单位负责实施预防措施，项目部主管部门负责监督落实。5.4.4 预防措施实施情况的验证公司/项目部主管部门负责验证预防措施的实施效果。5.4.5 每年底，项目部主管部门将预防措施验证情况报送公司主管部门。5.4.6 公司相关部门将预防措施验证情况作为管理评审的输入之一。6 相关程序文件6.1 《