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第二章第三节公共部门经济学基础一、政府干预的逻辑依据（一）由于市场失灵导致的效率损失市场机制配置资源的效率依靠完全竞争取得，然而在很多情况下市场的竞争并不充分。市场失灵，是指那些只靠市场机制达不到资源最优配置的情况。导致市场无法取得最优效率主要有四种情况：（1）不完全竞争（如垄断）；（2）外部性（如污染）；（3）公共产品（如国防）；（4）信息不完全与不对称。（二）公平问题即使经济运行完全符合效率原则，始终位于生产可能性的边界上，总能确定适量的公共产品和私人产品，等等，这个有效率的经济仍然可能存在公平方面的缺憾，市场经济并不必然带来公平的收入分配。但是，收入分配公平与否，以及什么样的公平程度是可接受的，属于伦理规范性问题，是一个政治问题，经济学并不能回答。经济学所能回答的是不同收入再分配方案的成本与收益（有效性）问题。二、提高效率的公共政策（一）针对不完全竞争（垄断）的公共政策消除不完全竞争（垄断）可利用的工具包括：（1）反垄断法。用反垄断法来规范垄断企业的市场力量，确保经济自由，尤其是要保护小企业进入市场和生存的自由。（2）价格管制。价格管制可以通过设定最高利润率、固定资本收益率、最高价格（限价）等方式进行。（3）设立公共企业。在自然垄断环境下设立公共企业，曾在欧洲被认为是有效工具，而在美、日被赋予的作用较小。目前对公共企业的看法趋于消极。（二）针对负的外部性的公共政策外部性问题的根源在于私人成本不等于社会成本。解决外部性问题的核心是使行为主体造成的社会成本内部化。可以通过以下方式来达到目的：（1）对产生负的外部性的活动征税；（2）提供消除负的外部性的激励措施（包括通过补贴促使市场上使用净化技术、改用清洁能源、原材料等，减少污染）；（3）可转让产生负的外部性的权力（污染许可证）；（4）规范经济主体的行为（管制）。（三）公共用品与公共政策纯粹的公共物品是少而又少的，非排他性和非竞争性都只是程度问题。同时具有一定公共物品和私人物品特性的产品被称为“混合物品”。（1）纯公共产品要通过公共部门预算来提供；（2）由公共部门预算提供，并不意味着必定由公共部门生产，可以把该产品的生产承包给私人部门生产；（3）混合物品或服务的供给，一部分可以由私人部门通过市场提供，另一部分也可以通过政府部门直接提供，或是由政府部门给予补贴的办法通过市场提供。（四）针对信息不完全和不对称问题的政策市场机制本身可以解决信息不完全和信息不对称带来的相当一部分问题。如厂商会自觉地在信息不完全和不对称环境下追求建立“信誉”。所谓信誉，是消费者对企业行为的一种主观评价。消费者可以根据自己购买和消费某种产品的亲身体验以及来自其他消费者的“忠告”，对企业的诚信程度做出判断，并依据这种判断来进行购买决策。政府有必要加强信息方面管理，促进信息公开，增加市场的透明度，以便让消费者、生产者以及投资者能够得到充分和正确的市场信息进而做出正确的选择。例如，政府应制定明确的规则：发行新股票或新债券的公司必须公布公司的相关信息，产品广告必须有详细的使用说明书，香烟包装必须标明“吸烟有害健康”字样，等等。三、公共支出（一）公共支出的内涵与意义公共支出是以国家为主体，以财政的事权为依据进行的一种财政资金分配活动，集中反映了国家的职能活动范围及其所造成的耗费。从其本质上讲，公共支出就是满足社会公共需要的社会资源配置活动，是国家通过财政收入将集中起来的财政资金进行有计划的分配，以满足社会公共需要和社会再生产的资金需要，从而为实现国家的各种职能服务。公共支出的意义表现为如下三个方面：（1）公共支出是实现政府财政职能的主要手段；（2）公共支出是实现国民经济发展的重要资金来源和实现经济结构调整的手段之一；（3）公共支出是实现社会公平的重要途径。（二）公共支出的三个原则1.经济效益原则经济效益原则是指通过公共支出使资源得到最优化的配置，使社会得到“最大的效益”。2.公平原则公平原则是指通过公共支出提供劳务和补助所产生的利益，在各个阶层的居民中的分配应达到公平状态，能恰当地符合各个阶层居民的需要。3.统筹兼顾原则统筹兼顾原则是指政府公共支出的结构安排，必须从全局出发，通盘规划，区分轻重缓急与主次先后，适当照顾各个方面的需要，妥善地分配财力，以保证政府各项职能的实现以及国民经济的协调发展。（三）公共支出的分类和规模1.公共支出分类（1）购买性支出。公共购买性支出又叫公共消耗性支出，直接表现为政府购买商品和劳务，如国防支出，教育支出，政府各部门和机构的事业费，政府的投资等。（2）转移性支出。转移性公共支出是指对于养老金、补贴、公债利息、失业救济金等的政府转移支付。包括财政补贴支出、社会保障支出、债务还本付息支出等均属于财政转移支出。转移性支出是政府调节市场收入分配的主要方式。2.公共支出规模公共支出规模是指在一