山东省分行重要单证考试题试C卷.docVIP

山东省分行重要单证考试试题C卷 填空题（每题2分，共20分） 1、重要单证应实行( 专库（柜） )存放，不得与（ 非重要物品 ）混放。 2.对外发售和签发重要单证应坚持（ 先交易、后发售（签发） ）的原则（贷记卡除外），（ 逐份 ）使用，作（ 销号 ）处理。 3、凭证管理员应( 每天 )检查所下发凭证的在途情况，发现有凭证在途情况应及时查明原因，将在途单证及时入库，凭证下发在途时间不得超过( 三天 )。 4、营业网点负责人应（ 每月 ）对机构内的所有重要单证进行一次全面核查，（ 每天 ）至少抽查核点一个尾箱，以加强对经办人员保管、使用重要单证的监督检查，确保账实相符、使用规范。 5、各级重要单证管理员和营业机构应严格控制重要单证库存量。原则上，营业机构一般按不超过（ 半个月 ）的实际使用量请领，其中，对公凭证按不超过（ 10个工作日 ）的实际使用量请领。 6、因改版作废的重要单证，在新版正式使用后，各行应立即对作废的重要空白凭证进行认真清理，登记（ 《重要单证作废、丢失登记簿》 ），立即剪角（整封整包的无须剪角）并加盖（ “注销” ）戳记，于（ 停用之日 ）登记封存入库（柜）保管，按规定记账、上缴和处理。 7、营业机构应落实重要单证（ 日清日结 ）制度，每日营业终了，（ 营业员 ）应对经办的重要单证业务进行轧账，认真清点结余数量，确保账实一致。业务主管核对账实相符后，（ 双人眼同 ）封锁。做到每日（ “账、证、薄” ） 三相符。 8、各级重要单证管理员和营业机构应严格控制重要单证库存量。原则上，营业机构一般按不超过（ 半个月 ）的实际使用量请领，其中，对公凭证按不超过（ 10个工作日 ）的实际使用量请领。 9、营业网点重要单证发生丢失应在（ 24 小时 ）内将情况逐级书面上报省行。其中有价单证和银行承兑汇票、商业汇票、银行本票、特种存单发生丢失须在（ 12小时 ）内上报一级分行，并由一级分行报告总行备案。 10、营业员之间不得自行调剂使用重要单证，确有需要应通过（ 综合柜员 ）办理交回和领用手续。 单选题（每题1分，共20分） 营业网点收到单位销户时交回的剩余重要单证应登记（ A ） 。 A重要单证作废、丢失登记簿 B重要空白凭证登记簿 C重要单证入库单 D上缴重要单证登记簿 2、单位购买支票，原则上每个账户每次只售一本，如业务量大的单位最多售出不超过（C）的用量。 A、三天 B、五天 C、七天 D、九天 3、各级行应强化岗位监督控制，重要单证保管岗位应（B）轮换。 A、3个月 B 定期 C、不定期 D、半年 4、下列重要单证中不属于重要空白凭证的是（ A ）。 A、定额存单 B、定额特种存单 C、银行汇票 D、礼仪卡 5、重要单证调剂使用须由（ C ）组织进行，同级行之间不得自行调剂。 A、下级行 B、同级行 C、上级行 D、总行 6、重要单证按顺序编号，其调拨、领用、发售、收回、销毁必须实行（ B ）控制（空白银行卡除外）。 A、顺号 B、销号 C、序列号 D、排号 7、重要单证的保管须满足不相容岗位分离的要求，指定专人负责库存重要单证的领交、保管及办理出/入库手续，并坚持（C）,做到重要单证实物与账务核算分离。 A、证、印分管 B、证、机分管 C、账、证分管 D、证、物分管 8、各级行（ C ）为重要单证的监督检查部门，负责对重要单证的保管、使用、核算及销毁情况进行经常性的检查。 A、审计部门 B、风险合规部门 C、会计部门 D、监察部门 9、各级行每（ C ）要组织辖内进行一次全面的查库，各级行分管行长至少（ ）查库一次。 A、月 、季 B、季 、半年 C、半年 、半年 D、半年 、年 10、对利用重要空白凭证作案的人员，将根据有关规定严肃处理，触犯法律的要移交（ B ）依法惩办。 A、公安机关 B、司法机关 C、民政机关 D、税务机关 11、业务印章销毁时应破坏原型，由同级行审计、（B）部门监销。 A.渠道部门 B.安全保卫部门 C.业务部门 D.风险部门 12、业务印章包括业务专用印章、业务戳记和(B) A.假币兑换章 B.业务用个人名章 C.结算专用章 D.汇票专用章 13、“制发缴销登记簿”保存年限（B） A.5年 B.永久保存 C.15年 D.25年 14、“0”号章的保管，银行网点由支行主管行长或（D）负责保管，邮政代理网点由网点业务负责人保管， A.综合柜员B.普通柜员C.客户经理 D.营业主管