南京市玄武区国有资产投资管理控股(集团)有限公司16年度第一期中期票据法律意见书.docxVIP

北京大成（南京）律师事务所关于南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司2016年度第一期中期票据之法律意见书 南京市鼓楼区集慧路 18号联创科技大厦 A座 9-10楼（210036）18 Jihui Road,9-10/F of Building A,Lian-chuangTechnology Mansion, Gulou District,Nanjing, ChinaTel: 86-25 Fax: 86-25律意见书——南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司2016年度第一期中期票据北京大成（南京）律师事务所关于南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司2016年度第一期中期票据之法律意见书致：南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司（发行人）北京大成（南京）律师事务所（以下简称“本所”）是经江苏省司法厅批准成立的具有中华人民共和国律师执业资格的律师事务所。作为中国银行间市场交易商协会会员，本所具备在银行间债券市场为非金融企业发行债务融资工具提供法律服务的资格。现接受南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司（以下简称“发行人”）的委托，指派本所龚鹏程律师、于东旭律师就发行人发行“2016年度第一期中期票据”（以下简称“本期中期票据”）项目所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明：本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。本所律师承诺与发行人不存在任何关联关系。本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，对发行人发行本期中期票据所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期中期票据发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。1法律意见书——南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司2016年度第一期中期票据本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必需的原始书面材料、副本材料或口头陈述均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期中期票据所必备的法律文件，随其他申请材料一起呈交有关主管部门、作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。本所律师仅就与本期中期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书仅供发行人发行本期中期票据之目的使用，不得用作任何其他目的。基于上述声明，本所对发行人下述有关方面进行了核查，并据此出具本法律意见书：一、发行人的主体资格；二、发行的程序；三、发行文件及发行有关机构；四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险；五、总体结论性意见。本法律意见书正文如下：一、发行人的主体资格（一）法人资格根据发行人的《企业法人营业执照》（注册号 320102000003349），发行人为有限责任公司（国有控股），在南京市工商行政管理局玄武分局登记注册，具有法人资格。（二）非金融企业根据发行人现行有效的《南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司章程》（以下简称“发行人章程”），发行人的经营范围为：许可经营项目为房地产开发、销售及租赁；一般经营项目：授权范围内国有资产的投资管理主体，从事国有资2法律意见书——南京市玄武区国有资产投资管理控股（集团）有限公司2016年度第一期中期票据产经营和运作，承担保值增值责任；自建房产的物业管理及配套服务；（以下仅限分支机构经营：市场设施租赁；市场管理服务）。本所律师经核查认为，发行人为非金融企业。（三）交易商协会会员发行人已应《业务指引》的要求，就发行本期中期票据在中国银行间市场交易商协会申请并获得中国银行间市场交易商协会特别会员资格。（四）历史沿革发行人由其前身南京市玄武区国有资产经营中心（国有企业，设立于1996年11月29日）于2005年改建而来，设立时注册资本300万元；2001年4月12日增加注册资本至2500万元，200