四川兆信电力股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌_补 充 法 律 意 见 书（二）.docxVIP

北京市昌久律师事务所关于四川兆信电力股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌补充法律意见书（二）昌久法意字[2015]第033－2号北京市海淀区中关村东路 66号世纪科贸大厦 C座 11层电话：010真：010京市昌久律师事务所关于四川兆信电力股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌补充法律意见书（二）致：四川兆信电力股份有限公司北京市昌久律师事务所（以下简称“本所”）受四川兆信电力股份有限公司（以下简称“兆信电力”）委托，担任兆信电力申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的专项法律顾问。依兆信电力的委托，本所出具了《北京市昌久律师事务所关于四川兆信电力股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌法律意见书》（昌久法意字【2015】第 033号）、《北京市昌久律师事务所关于四川兆信电力股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌补充法律意见书》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）。本所现根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）于 2015年 12月 17日出具的《关于四川兆信电力股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“《反馈意见2》”）提及的相关法律问题，出具本补充法律意见书。一、《反馈意见 2》问题 1：关于股东五能投资是否需要基金业协会备案，若存在，请主办券商、律师核查以下事项：（1）应核查公司或其股东是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。（2）申请挂牌同时发行股票的，应核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》1等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。请公司就相应未披露事项作补充披露（一）核查公司或其股东是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见1、经本所律师核查：（1）核查对象依兆信电力提供的资料及说明，兆信电力共有 2名股东，包括1名自然人股东和 1名法人股东。兆信电力的法人股东为成都五能投资有限公司（以下称“五能投资”），本所律师核查对象为兆信电力及其法人股东五能投资。（2）核查方式①本所律师查阅了《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理登记和基金备案办法（试行）》等法律法规关于私募基金管理人或私募基金的定义及备案规定。②本所律师检索了“全国企业信用信息公示系统”、查阅了兆信电力及五能投资工商档案资料、公司章程、营业执照并获取了《公司股东调查问卷》、《企业信用报告》及相关声明承诺等资料。Ⅰ、兆信电力基本情况公司名称注册号四川兆信电力股份有限公司512081000017114其他股份有限公司非上市人民币1,000万元樊登鉴公司类型注册资本法定代表2住所简阳市新市镇下马滩街（村）1号水力发电；电力供应；架线和管道工程服务；小型水电站建设开发；机械零配件加工；销售：建筑材料、金属材料、五金交电、办公用品、经营范围针纺织品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）成立日期2004年7月15日经营期限2004年7月15日至长期股东出资额及持股比例成都五能投资有限公司出资额980万元（98%）、雷红旗出资额20万元（2%）Ⅱ、五能投资基本情况公司名称成都五能投资有限公司510100000053613注册号公司类型注册资本法定代表住所有限责任公司(自然人投资或控股)人民币510万元刘兆兵成都市青羊区贝森路1号1幢2楼6号项目投资开发（不含金融、证券、期货）；水利信息咨询服务；建辅建材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经营范围成立日期经营期限2005年6月7日2005年6月7日至2035年6月6日股东出资额及持股比例梅骐出资额173.4万元（34%）；刘兆芳出资额168.3万元（33%）；罗雪梅出资额168.3万元（33%）Ⅲ、2015年 9月 20日，五能投资出具了《关于非私募投资基金的声明》，声明内容：“成都五能投资有限公司不属于私募投资基金，无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行