【2017年整理】股东资格确认之诉-5.21.docVIP

股东资格确认之诉 一、何为股东 通常理解，股东是指通过向公司出资或其他合法途径出资并获得公司股权，并对公司享有权利和承担义务的人（自然人、法人）。 在中国古代，东比西尊，东在古代就是有东家、房东、东佃等等之说，东是指出资的有物资、有钱的地主之说，财产所有者称为东家。所以今人沿用之，又引用为股东，所以不能称之为股西。 股东是公司存在的基础，是公司的核心要素；没有股东，就不可能有公司。 成为一个标准意义上的股东（有限公司及非上市的股份有限公司）的步骤，（1）在公司章程上被记载为股东，并在公司章程上签名盖章，表明自己受公司章程的约束；（2）向公司投入在章程中承诺投入的资本，实际履行了出资义务，并经相关机构进行验证；（3）在公司注册登记机关登记的文件中列名为股东；（4）在公司成立后取得公司签发的出资证明书；（5）被载入公司股东名册；（6）在公司中享有资产受益、重大决策和选择管理者等权利。 二、如何取得股东资格 股东资格是投资人取得和行使股东权利并承担股东义务的基础，具备股东资格才可能成为股东。 股东资格取得方式： （一）通过原始出资（实际出资）取得股东资格。 （二）通过受让取得股权取得股东资格（即通过受让、受赠、继承、公司合并、分立、财产分割、拍卖等途径而取得股东资格，取得股权的受让人、受赠人、继承人、继受人就成为公司的新股东。） 受让取得又称继受取得，也称为传来取得或派生取得。 （三）通过善意取得是指股权取得股东资格。 受让人依据公司法所规定的转让方法，善意地从无权利人处取得股权，从而获得股东资格。一般来讲，股东资格的善意取得需同时满足以下条件：（1）股权本身有效；（2）股权具有可处分性，法律所禁止处分的股权不能构成善意取得；（3）须从无权利人处取得，如果转让人为正当权利人，则无需启动善意取得制度；（4）取得时主观上善意，无恶意或重大过失，若明知或怠于注意让与人无权利之事实而取得股票，不能取得股权；（5）依法律规定的股票转让方法取得股票，记名股票以背书方式取得，无记名股票交付即可。 （四）关注： 1.股东资格的取得受到相关法律法规及公司章程的限制（如证监会的规定、行业规定、公务员法、公司法、股权转让合同等） 2.成为股东必须要对公司出资（包括受让他人对公司的出资），但出资不必然具有股东资格，并不必然成为公司股东，也即使拥有了股东资格也并不必然就能行使股东权力。 因为出资人对企业出资除构成投资关系之外，还有借贷关系、捐赠关系等。通常意义上，因为投资（应理解为直接投资），投资者才能与公司之间的构成所有者（股东）关系，此外投资还有更宽泛理解，不一定构成股东与公司之间所有者与被所有的关系；即使构成股东与公司之间的关系，行使股东权利还受到股权购买日、股权登记日的限定。股权登记日对股东权利的限定在上市公司表现尤其明显；同时股东行使权力也会受到股权纠纷的影响，如九龙山（SH600555）的大股东因股权纠纷影响，至今与公司、与转让方因为转让款问题纠缠不清，无法正常行使股东权利。也就是说平湖九龙山（转让方）与海航置业方面（受让方）的矛盾实际上是海航置业是否付清给平湖九龙山的股权转让款的问题，如果没有付清，受让人是否具备股东大会召集人资格？在这种情况下平湖九龙山一直未让出九龙山的实际控制权，平湖九龙山虽然不再九龙山（SH600555）的控股股东，但仍在行使控股股东的权利，表现在董事会未进行改选平湖九龙山方面的董事仍占多数等。海航置业想行使相应权力受到影响，也就是说海航置业虽然具有了控股股东资格，还不是真正意义上的控股股东。 三、何为股东资格丧失 股东资格的丧失是指股东因法定原因或法定程序而丧失股东身份。从我国《公司法》规定来看，主要有以下几种情形： （一）公司法人资格消灭，如解散、破产、被合并； （二）自然人股东死亡或法人股东终止； （三）股东将其所持有的股份转让； （四）股份/股权被人民法院强制执行； （五）股份被公司依法回购； （六）法律规定的其他情形，如赠与、拍买、被善意取得等。 股东资格丧失并不必然构成股东相关财产权利的丧失，这主要与股权登记日有关，因为行使股东权利受到股权登记日的限定，股东资格丧失并不必然导致股东资格丧失前的相关财产权利丧失，这一点在上市公司表现尤其明显。 四、如何认定股东资格 资格是法律主体享有权利、承担义务的能力或条件。 股东资格是出资者取得和行使股东权利、承担股东义务的能力和条件。确定股东资格，无论对于投资者还是对于公司和债权人来说，都具有重要的意义，在认定股东资格的标准方面应当综合考虑影响股东资格的各种实质和形式因素，如果任何单独的一个因素都不足以能确认股东资格，则必须考虑两个或两个以上的因素加以认定，并且区别对内关系和对外关系。 公司法上未对股东资格做出详细规定，主要由其他法律法规、政策、公司章程约定， 通常可按