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第三章 票据行为 第一节 票据行为的概念与种类 一、票据行为的概念 是以发生票据权利义务为目的，并依票据法而实施之法律行为。 （一）是一种法律行为。（意思表示） （二）以发生票据权利义务为目的。 （三）依票据法而实施。 二、票据行为的种类 一、狭义票据行为与广义票据行为 前者：出票、背书、承兑、参加承兑、保证。后者：前者＋付款、支票的划线、参加付款、本票的见票、支票的保付等。 票据行为通用狭义，其他行为称“准票据行为”。 二、主票据行为（基本票据行为）与从票据行为（附属票据行为） 前者：出票。 后者：背书、承兑、参加承兑、保证。 第二节 票据行为的性质与特征 一、票据行为的性质 （一）契约行为说 1、单数契约说。 衍生：继承说；第三契约说；提示说。 2、复数契约说。 包括：不特定人契约说；变更契约说；背书媒介说。 （二）单方行为说 1、发行说。 2、创造说。 3、人格说。 4、所有权取得说。 5、善意占有说。 票据行为性质的简评 大陆法系采单方行为说。 英美法系采契约行为说。但对善意持票人，票据法推定交付合法，从而与单方行为说的实际法律效果大致相同。 中国通说为单方行为说。其依据在于《票据法》第10条第1款、第12条等。 反思：“交付＋受领”完成了债权意思表示，是商法上推定的意思表示，是不作为的沉默。“受领”非票据预约的履行行为。 二、票据行为的特征 （一）要式性 （二）无因性（抽象性、中性、无色性） 1、不是没有原因，而是“不要因”。即使有原因，也切断票据行为与其原因的关联。 2、持票人对给付原因无证明责任。但《法院规定》第10条是例外。 **典型案例7 （三）文义性：票据法第4、9条 **典型案例8 二、票据行为的特征 （四）独立性 1、行为能力的独立性：票据法第6条，法院规定第66条。 **典型案例9 2、签章的独立性：票据法第14条。 3、保证的独立性：票据法第49条。 **典型案例10 思考：票据行为具有连带性吗？ 第三节 票据行为的要件 一、概说 是构成票据行为并使票据权利义务产生的必要条件。 包括一般要件和特别要件。 二、具体要件 （一）一般要件 1、票据能力。 包括票据权利能力和票据行为能力。前者是行使票据权利和承担票据义务的资格，后者是能独立地以法律行为取得票据权利和承担票据义务的资格。 自然人的票据权利能力同于其民事权利能力。 自然人的票据行为能力为完全民事行为能力。 法人的票据权利能力和行为能力同于其民事权利能力和行为能力。 2、意思表示 是以一定的方式将内在意思表达于外部的过程。 解释原则： （1）票据外观解释原则。 （2）票据客观解释原则。 （3）票据有效解释原则。 外观主义、表示主义Vs:主观主义、意思主义 **典型案例11 （二）特别要件 1、票据必要记载事项之记载。 （1）绝对必要记载事项。 票据法第22、75、84、29、42、46条。 ①签名规则：名与章？本名与别名？签姓？代签？单位负责人章？ ②金额记载规则：补记？更改?大小写？ （2）相对必要记载事项。 票据法第23、76、86条。 （3）任意记载事项。 （4）禁止记载事项：无益记载事项与有害记载事项。 2、票据交付：票据法第12、13、20条。 第四节 票据行为的代理 一、概说 简称票据代理，是在代理权限内，以本人（被代理人）名义代为票据行为。票据法第5条。 二、票据代理的构成要件 （一）须经本人委托授权。 实然：中国可否依据法定代理制度产生票据代理？ （二）明示本人的名义：严格的显名主义。 （三）代理人签章。 三、无权代理、越权代理与表见代理 （一）无权代理 1、含义：无代理权而代为票据行为。 2、构成要件： （1）该票据行为符合票据行为形式要件。 （2）该代理行为符合代理行为形式要件。 （3）该代理行为欠缺代理行为实质要件：行为人无代理权。 3、法律后果：票据法第5条2款。 与民事代理的区别：无票据代理的追认制度。 （二）越权代理 1、含义：超越代理权限而代为票据行为。 2、法律后果： （1）全额责任说。 （2）本人无责任说。 （3）越权部分说。 思考：评价越权部分说的优劣？ （三）表见代理 1、含义：行为人无代理权，但客观上存在使第三人相信其具有代理权的表象，法律强制本人承担被代理人责任的票据代理行为。 2、构成要件： （1）行为人无代理权。本质为广义的无权代理。 （2）外观授权：客观上有使第三人相信其具有代理权的表象（虚像）。 （3）法律强制本人承担被代理人责任（发生如同实像的效果）。 （三）表见代理 3、制度价值：保护善意持票人所代表的 “动的安全” 、交易安全。（被代理人代表 “静的安全” ） 4、法律后果： （1）法律强制本人承担被代理人责任。 （2）第三人对于外观责任的选择权。 Vs.票据代行，（职工、秘书）直接以本人