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2015年伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司小微企业扶持债券法律意见书 新疆盛业律师事务所 关于伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司 申请发行2015年小微企业扶持债券（小微企业增信集合债券） 法律意见书 新盛律字[2015]第 030号 致：伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司 新疆盛业律师事务所（以下简称“本所”）受伊犁哈萨克自治州财通 国有资产经营有限责任公司（以下简称 “发行人”）委托，为发行人申 请发行 2015年小微企业扶持债券（小微企业增信集合债券）（以下简 称“15伊财通小微债”）提供专项法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《企业债券 管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理 工作的通知》（发改财金[2004]1134号）以及《国家发展改革委关于 推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改 财金[2008]7号）及国家发展和改革委员会发布的《企业债券审核工作 手册》等法律、法规及规范性文件的规定，就本期债券发行事项出具 本法律意见书。 就本法律意见书之出具，本所特作以下声明： 1、本所根据《证券法》、《公司法》、《企业债券管理条例》等 有关法律、法规和国家发改委的有关规定，按照律师行业公认的业务 1  2015年伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司小微企业扶持债券法律意见书 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书。 2、本所承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人的行为及本次发行合法、合规、真实、有效进行了充分的核 查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按国家 发改委审核要求引用法律意见书的内容，但发行人做上述引用时，不 得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所及经办律师保证由本所同 意发行人在募集说明书及其摘要中引用的法律意见书的内容已经本所 审阅，确认募集说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性 承担相应的法律责任。 4、为出具本法律意见书，本所事先对发行人进行了尽职调查，对 发行人提供的有关文件资料进行了审阅，并听取了发行人就有关事实 的陈述和说明。发行人已保证和承诺，发行人提供的文件复印件与原 件一致，其所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，一切足以影响 本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 5、本所对有关文件的审查未涉及其中属于会计审计、信用评级、 资产评估及投资决策等非法律专业领域的有关事实、数据和结论，鉴 于本所并不具有对上述事实、数据和结论作出核查和评价的适当资格， 本所对上述事实、数据和结论的引用，不应在任何意义上理解为本所 对上述事实、数据和结论之真实、准确或完整性作出任何的认可或保 2  2015年伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司小微企业扶持债券法律意见书 证。 6、本所对与本法律意见书有关的所有文件资料进行了审查判断， 并据此出具法律意见；但对于至关重要而又无法得到独立证据支持的 事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具或提供 的证明文件出具法律意见。 7、本所同意将本法律意见书作为发行人报备公开发行本期债券所 必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意依法承担相应的法 律责任。 8、本所依据《企业债券审核手册》及本法律意见书出具日以前已 发生或存在的事实和我国现行法律、法规和国家发改委的有关规定发 表法律意见。本法律意见书仅供发行人为发行本期债券的目的使用， 不得用作任何其他用途。 3  2015年伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司小微企业扶持债券法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，以下简称具有如下含义： 发行人 指 指 伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司 2015年伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公司小 微企业扶持债券（小微企业增信集合债券） 华龙证券股份有限公司 15伊财通小微 债 主承销商 资信评级机构 会计师事务所 本所 指 指 指 指 指 指 联合资信评估有限公司 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 新疆盛业律师事务所 报告期 2012年1月1日至2014年12月31日 审计报告 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年5月12日出具 的利安达审字[2015]1320号审计报告 国家发改委 公司章程 验资报告 指 指 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 伊犁哈萨克自治州财通国有资产经营有限责任公