上海亮威照明科技股份有限公司 公开转让说明书.docVIP

 上海亮威照明科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 ―全国股 份转让系统公司‖）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对 公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2  上海亮威照明科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者关注以下重大事项： 一、公司治理的风险 有限公司存续期间，公司的法人治理结构不完善，股份公司设立后，虽已 建立健全法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但由于 股份公司成立时间较短，在实际运作中公司管理层规范运作意识、规范治理理 念并不强。同时公司的内部控制制度在执行上与规范要求存在一定差距，这需 要在未来的管理实践中逐步完善。未来公司经营中存在因内部管理不适应发展 需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 二、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人自公司成立以来，一直担任公司执行董事、董事长、总经理、 副总经理等重要职务，能够对公司重大经营方针、政策产生重大影响。股份公司 成立后，公司虽然建立了较为完善的公司治理机制，制定了《关联交易管理制度》、 《防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理制度》等内部规章制度。但 是实际控制人仍然可能利用其控制力在公司的发展战略、生产经营、利润分配决 策等方面施加重大影响，可能存在实际控制人因不当控制损害公司和中小股东利 益的风险。 三、高新技术企业税收优惠风险 报告期内，公司取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家 税务局和上海市地方税务局核发的《高新技术企业证书》，证书有效期为 2015 年10月30日至2018年10月29日，有效期内，公司享受15%的所得税优惠政策。若 国家相关税收政策做出相应调整，或因公司自身原因未来可能无法通过高新技术 企业资格复审，公司将无法继续享受目前所得税优惠政策，盈利情况将受到影响。 四、政策风险 随着经济的发展，能源消耗不断增加，环境问题日益突出，我国政府已经把 节能减排作为经济可持续发展的重要原则。一方面，为了降低能源消耗，国家出 台了一系列标准，对于出口的照明灯具产品提出了覆盖节能环保、生态设计等方 3  上海亮威照明科技股份有限公司 公开转让说明书 面更高、更严格的要求。若行业内企业无法完成技术改进，将对其业务产生一定 影响。另一方面，尽管目前 LED照明行业由于其节能环保的特性深受国家政策 青睐，但仍不排除政府减少和调整扶持政策给公司的正常经营带来风险。 五、汇率波动风险 行业内出口型企业将面临外汇风险。外汇风险是国际贸易中的基本风险，由 于公司为出口型企业，因此，汇率波动对公司经营成果有着显著的影响。若人民 币持续升值，在国际市场上，公司产品价格优势削弱，从而影响其出口量；另一 方面，公司出口业务主要以美元结算，汇兑损益也会给公司带来一定的影响。随 着公司业务规模的扩大，如果人民币对美元的汇率不稳定，因汇率波动给公司带 来一定的汇兑损失将对公司的出口业务带来不利的影响。 六、进出口壁垒风险 照明电器行业内企业产品出口主要受制于出口国制定的相关贸易壁垒以及 国际经济环境。若出口国对产品寿命、质量等相关参数设定更加严格的准入标准， 行业内企业将面临产品不达标的风险，阻碍产品的出口销售。同时，若国际经济 环境出现整体下滑，也会造成国际市场对本行业产品的需求下降，不利于产品出 口。 七、应收账款规模较大及发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款的规模较大，截至 2014年 12月 31日、2015年 12 月 31日、2016年 2月 29日，应收账款账面净值分别为 8,084,944.02元、 15,973,750.01元、12,441,114.47元，占公司资产的比重分别为 38.17%、 51.94%、47.75%。 应收账款规模由行业特点和业务模式决定，公司主要从事灯泡及灯具的外 贸销售，报告期内，公司 2014年度、2015年度、2016年 1-2月的应收账款周转 率分别为6.11次/年、4.57次/年、0.45次/年，应收账款周转率大幅下降，主要系 公司 2015年末及 2016年 1-2