融资融券推荐人考试答案.docVIP

题库模板 说明：本模板供出题并建立题库之用，格式要求统一，其中：字体为仿宋，字号为四号并加粗，行间距为20，括号内空格2个。并请勿在试题选项中使用自选编号功能。 一、单项选择题（选项为4个） 1、融资融券合同的正式生效以什么为准？（） A、自甲乙双方签字之日起正式生效 B、自客户在融资融券交易风险揭示书上签字起正式生效 C、自甲乙双方签字并经公司审核盖章后正式生效 D、自客户收到公司审核盖章后寄回的合同之日起正式生效． 答案：C 2、融资融券合同如何保管？（） A、融资融券合同一式三份，全部由公司融资融券部负责保管 B、融资融券合同一式三份，客户、融资融券部和营业部各自保管一份 C、融资融券合同一式三份，客户保管一份，融资融券部保管两份 D、融资融券合同一式两份，客户、营业部各自保管一份 答案：B 3、以下说法正确的是（）。 A、融资融券合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放 B、融资融券合同文本由公司统一规定，营业部自行印制 C、融资融券合同文本由营业部自行规定和印制 D、以上说法均不正确 答案：A 4、融资融券合同的期限多长？如何续签合同？（） A、融资融券合同有效期6个月。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推 B、融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推 C、融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推 D、融资融券合同有效期两年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推 答案：B 5、以下关于融资融券合同的说法，不正确的是（）。 A、合同必须在营业部现场签订 B、合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放 C、合同一式三份，融资融券部、营业部和客户各持一份 D、在与客户签署合同前，营业部开户岗须逐条向客户讲解合同的条款，确保客户全面理解和知晓合同的内容 答案：D 6、客户申请授信额度的上限比例不得超过（）。 A、总资产的20% B、总资产的25% C、总资产的30% D、总资产的50% 答案：B 7、客户申请授信额度的上限比例不得超过（）。 A、证券资产的20% B、证券资产的25% C、证券资产的30% D、证券资产的50% 答案：D 8、客户在什么情况下需要追加担保物？（ ） A、当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例 B、当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例 C、当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例 D、当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例 答案: D 9、 16、 7、