信托业核心人才之类别,定义与职能标准厘订案.docVIP

信託業核心人才之類別、定義與職能標準釐訂案 問卷（共4頁） 壹、調查目的：為配合行政院經濟建設委員會辦理金融服務業核心人才供需調查，擬訂信託業之核心人才類別、定義與職能標準（草案），敬請提供修正意見，期能早日呈報主管機關，以利日後正式提供各會員單位填報。 貳、調查範圍：限信託專責部門所屬之人員。 參、填報要領：請就本會所預擬之草案依各類核心人員逐一按「類別名稱」、「定義」、「應具備之金融業務職能及證照」、「應具備之其他職能」四項目進行溝選或填註修正意見；為利本會彙整敬請以電子檔回覆，謝謝。 肆、調查內容： 【詳次頁--2-4頁】 伍、備 註： 註1：本問卷所預填之8項分類係本會先行試擬，請踴躍提供寶貴意見。 註2：填妥後敬請傳真02以電子郵件master@trust.org.tw 回覆信託公會。 註3：聯絡人秘書組 施耀262或邱家乾，分機220。 填報單位基本資料： 會員單位名稱 部門名稱 填報經辦 聯絡電話 願否參與本案之研議討論 願意 不願意 項目 一 二 三 四 分類 定義 應具備之金融業務職能及證照 【基本必備】 應具備之其他職能 【至少應具備其中之一】 說明 類別 □足夠 □不夠 適當 不適當 請勾選或填註意見 請逐項表達適當或不適當 適當 不適當 1 信託商品企劃人才 從事新種信託商品、約據書表、作業流程設計及上架企劃等之工作。 建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業 測驗合格（必備） 2.學歷： □大學以上□碩士以上 □其他： 3.經歷： □相關工作2年以上 □相關工作 年以上 4.訓練： □相關訓練課程30小時以上 □相關訓練課程 小時以上 5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格 2.證券投資分析人員測驗合格 3.證券投資信託及顧問事業之 業務員測驗合格 4.理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師3.經歷： □相關工作2年以上 □相關工作 年以上 4.訓練： □相關訓練課程30小時以上 □相關訓練課程 小時以上 5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格 2.證券投資分析人員測驗合格 3.證券投資信託及顧問事業之 業務員測驗合格 4.理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師內部控制基本測驗金融風險管理師認證 (FRM理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師 1.證券商高級業務員測驗合格 2.證券投資分析人員測驗合格 3.證券投資信託及顧問事業之 業務員測驗合格 4.理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師理財專業規劃人員 CFA美國合格財務分析師不動產估價師 1 3 4