绵阳捷智科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一）.docVIP

四川省成都市锦江区新光华街 7号航天科技大厦 31层邮政编码 610016 电话: (86-28) 8777 8888传真: (86-28) 8628 2233 关于 绵阳捷智科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 二〇一六年八月  四川省成都市锦江区新光华街 7号航天科技大厦 31层邮政编码 610016 电话: (86-28) 8777 8888传真: (86-28) 8628 2233 关于绵阳捷智科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 致：绵阳捷智科技股份有限公司 北京市竞天公诚（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受绵阳捷智科技 股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“捷智科技”）委托，担任公司本次 申请公司股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂 牌并公开转让（以下简称“本次挂牌和公开转让”）的专项法律顾问。根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所从事证券业务执业规则 （试行）》及其他现行有效的有关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下 1  简称“中国证监会”）有关规范性文件的规定和全国中小企业股份转让系统有限责 任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的要求，已出具《关于绵阳捷智科 技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律 意见书》（以下简称“法律意见书”）。 现就全国中小企业股份转让系统《关于绵阳捷智科技股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》(以下简称“反馈意见”)中需申请人律师说明的相关法律 问题，出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书构成对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》不 可分割的一部分，《法律意见书》中声明的事项适用于本补充法律意见书。 除非上下文另有说明，本补充法律意见书中所使用的简称与《法律意见书》 中的简称具有相同含义。 2  一、《反馈意见》特殊问题 1、公司部分资质已经过期。请主办券商及律师 核查以下事项并发表明确意见： （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权， 并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见。 （2）公司是否存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况，若存在， 请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制 措施，并对其是否构成重大违法行为发表意见。 （3）公司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请核查续期情况以及 是否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险请核查该事项对公司持续经 营的影响。 回复： （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权， 并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见 根据公司的说明及《审计报告》，公司的主营业务为LCD光学材料及背光模 组设计、生产、销售。经核查，公司及子公司现有经营业务，不涉及按国家相关 规定必须取得有关特定许可、认证、特许经营权的情形。此外公司已取得的与生 产经营有关的资质及认证情况如下： ①科技型中小企业 公司于2016年6月14日取得绵阳市科学技术局、绵阳市财政局、四川省绵 阳市工商行政管理局、绵阳市经济和信息化委员会和中国人民银行绵阳市中心支 行颁发的新《科技型中小企业》证书（编号KF51070320191181），有效期三年。 ②对外贸易经营者备案登记表 公司于2016年4月21日办理了《对外贸易经营者备案登记表》，备案登记 表编号统一社会信用代码：915107035557572934。 ③报关单位注册登记证书 公司于2016年5月13日取得绵阳海关核发的新《报关单位注册登记证书》， 海关注册编码为 5107963665，企业经营类别为进出口货物收发货人；注册登记 3  日：2012年12月28日；有效期：长期。 ④质量管理体系认证证书 公司于2016年6月16日取得CNAS和IAF认证新的《质量管理体系认证证 书》（编号：0070516Q11855R1S），公司产品质量体系符合 GB/T19001-2008／ ISO9001:2008标准，适合光学膜片的生产，有效期至2018年9月14日。 ⑤环境管理体系认证证书 公司于2016年6月16日取得CNAS和IAF认证新的《环境管理体系认证证 书》（编号：007