苏州开拓药业股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的 补充法律意见（一）.docVIP

国浩律师（苏州）事务所 关于 苏州开拓药业股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的 补充法律意见（一） 苏州工业园区旺墩路269号圆融星座商务广场1幢28楼（215000） 电话：（+86）（512传真：（+86）（512  国浩律师（苏州）事务所 补充法律意见（一） 国浩律师（苏州）事务所 关于苏州开拓药业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的补充法律意见（一） 第一章引言 致：苏州开拓药业股份有限公司 根据苏州开拓药业股份有限公司（以下简称“股份公司”）与国浩律师（苏 州）事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问合同》，本所接受股份公 司的委托，担任股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 事宜（以下简称“本次股票公开转让”）的专项法律顾问。本所根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规 则（试行）》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见。 一、声明 本所律师已根据本法律意见出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和其他规范性文件的有关规定，并根据本所律师对有关事实的了解和 对有关法律的理解发表法律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对股份公 司与本次股票挂牌并公开转让有关的法律事实和法律行为以及本次股票挂牌并 公开转让申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证，保证 本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1  国浩律师（苏州）事务所 补充法律意见（一） 本所律师同意将本法律意见作为股份公司申请股票在全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让所必备的法律文件，随同其它材料一同上报，并愿意对本 所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。 本所律师同意股份公司部分或全部引用本法律意见的内容，但股份公司作上 述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所律师已对公司相关文件 中引用的与本法律意见相关的内容进行了审阅和确认。 股份公司已向本所出具书面保证书，保证其已经向本所律师提供了为出具本 法律意见所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 对于本法律意见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于 有关政府部门、股份公司、主办券商或其它有关单位出具的证明文件以及与本次 股票公开转让有关的其它中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表 法律意见。 在本法律意见中，本所律师仅根据本法律意见出具之日现行有效的法律、行 政法规和其他有关规范性文件的明确要求，对股份公司股票挂牌并公开转让的合 法性及对股票挂牌并公开转让有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对股份 公司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。 本所律师在本法律意见中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据 和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和 准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉内容本所律师 依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见作任何解释或说明。 本法律意见仅供股份公司为申请股票挂牌并公开转让之目的而使用，除非先 取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见或其任何部分用 作任何其它目的。 2  国浩律师（苏州）事务所 补充法律意见（一） 二、释义 在本法律意见内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 苏州开拓药业股份有限公司（其前身为苏州开拓药 业有限公司） 股份公司或公司 有限公司 开拓药业 联想之星 新建元 指 指 指 指 指 苏州开拓药业有限公司 苏州开拓药业有限公司或苏州开拓药业股份有限 公司 天津联想之星创业投资有限公司 苏州工业园区新建元生物创业投资企业（有限合 伙） 原点投资 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 苏州工业园区原点创业投资有限公司 HighlightMedicalLimited HighlightMedical 弘拓投资 苏州弘拓投资咨询中心（有限合伙） 苏州泰弘景晖投资中心（有限合伙） 苏州工业园区中亿明源创业投资中心（有限合伙） 苏州开禧医药有限公司 泰弘景晖 中亿明源 开禧医药 中国证监会 主办券商或国信证券 兴华会计师事务所 本所 中国证券监督管理委员会 国信证券股份有限公司 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 国浩律师（苏州）事务所 股东大