2010年37月证日券交易真题.docVIP

2010年3月7日证券交易真题（网友回忆版） 发表于 2010-04-22 和 09:40:31 | 作者: 证券从业资格考试网 2010年3月7日证券交易真题来源于考试大论坛“hlwsk”网友提供，仅供参考。 单 选、判断 1???? 在我国，只有债券有回转交 易？（错） 2???? 我国公司股票上市的条件有 哪些？(3年盈利) 3???? 上海A股 开户费 40 元/户. 4.P48 时间优先-排序题目(是买入，与书上不同） 5.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的几财务顾问业务的，注册资本最低（5000万） 6..ETF的申购方式 组合 证券？现金？？ 7.债券佣金的最小额？5元 8..红利派发日是哪天？T+8 9? ETF 是指数基金。 10..上海大宗交易 A股 条件 50W股? 300RMB 11。我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　d　）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司业务量的一定比例缴纳 D．按证券交易所的业务收入中提取” 12。我国公司股票上市的条件有哪些？ 3年盈利？ 14.债券非上市首日开盘价 与收盘价 的产生？？ 15.市场操纵（对） 16。集合资产管理计划推广安排，不可以？？（选媒体） 17.集合资产管理计划的证券，不可以用来做哪些？ 18。自营业务部门的最高决策是(错，董事会） 19。31/A股分红发放是T+3对不？ 20。32.权政行权的最小申报数量（100） 21。深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及期整数倍 23。网上发行的定义，新股发行主承销商 24。深圳A股竞价时间9：15-11：30，13：00-15：00 25。深圳B交易最小单位。0.01港币 26。1998年4月(判断错）（1988年4月，61个城市开放国库券转让） 27。基金转托管T日到转出，T+1日可查 28。（风险监控部门）应能正常履行职责，并能从前、中、后台获取。。。。。 29。融资融券要在登记公司开设证券和资金信用账户。（对） 30。经纪业务主要是柜台代理和交易所代理（对） 31。对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行 权，则均充当“共同对手方”。(错） 33、金融期货交易的概念（错） 34、股东可以据此获得股息和红利。（原题错） 35、不能通过A股账号进行的交易是（选了期货） 36、债券全价交易和净价交易 37、超过限定幅度的无效申报。（错） 36??? 印花税0.1%单边收取（对） 37??? 退市的登记公司提供股东名册 38??? 融资是取得经纪商的信任 39??? “从内容上看，权证具有（??????? ）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益” 40??? 净额交收和逐项交收 41??? 融资方和融券方都违约，保证 金归谁 42??? 与备用金计算无关的是（上月 最低备用金） 43??? ETF赎回，一揽子股票 44??? 一线监管（证券交易所） 45??? 6个月不 46??? 证券公司从事受托投资管理业 务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的(10% ) 47??? “信用交易是投资者通过交付 保证金取得（??????? ）信用而进行的交易。 A. 政府 B. 经纪人 C. 交易对手 D. 证券交易所” 48??? 代办股份转让的概念（对） 49??? “持有股票卖出委手数应（??????? ）下单数量。 A. 小于 B. 大于 C. 等于 D. 无规定” 50??? “连续竞价期间，上海证券交 易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（??? a??? ）买入申报价格和数量。 A. 5个 B. 6个 C. 7个 D. 8个” 多选1.IB–期货经纪业务，应该在证券公司网站首页公布什么？2.代办股份转让业务的证券公 司主办业务有哪些？3.经纪业务中技术风险有哪些？4.证券交易按品种分为？5.定期交易系统的特点是什么？” 我国上海和深圳证券交易所的会员享有（?????????）权利。A.?参加会员大会B.?有选举权和被选举权C.?对证 券交易所事务的提议权D.?派遣合格代表入场从事证券交易活动（类似这个题）”7.法人证券账户的补办与挂失需要提供哪位 资料？8。证券账户补办，原开户机构?还是任意一家开户机构？9。零数委托10..固定收益平台交易参与的机构?–证券 公司，基金公司，财务公司，保险资产管理公司11。我国曾用过的网上定价发行的几种方式12????”自营买卖业务决策自主性表现在 （????????）。A.?交易行为B.?选择交易方式C.?选择交易品种D.