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国外合作社研究综述 　　 [提要] 作为一种特殊的组织形式，合作社一直受到理论界的广泛关注。自20世纪40年代以来，国外合作社理论研究取得了大量的成果，主要沿着两条主线展开：一是新古典主义视角下的企业观点，包括垂直一体化模式、企业（或厂商）和联盟模式;二是新制度主义视角下的“契约集”观点。 　　 关键词：合作社;企业;契约集 　　 基金项目：西北师范大学2010年青年教师科研能力提升计划项目：“中国农业产业化组织模式研究” 　　 中图分类号：F306.4 文献标识码：A 　　 收录日期：2015年12月2日 　　 关于合作社正式的经济学研究开始于20世纪40年代。一般认为，合作社研究分可以为两个阶段：第一阶段从20世纪40年代到80年代，以新古典理论为主要分析工具，产生了对合作社的三种不同认识：一是垂直一体化形式;二是企业或厂商形式;三是联盟形式。第二阶段从20世纪80年代开始至今，以新制度主义理论为主要分析工具，把合作社视为一系列契约的联结，即“契约集”。本文按照这两条主线，通过对国外引用率较高的合作社文献的梳理，整理出这些研究的主要方法和观点，为我国合作社研究提供参考。 　　 一、新古典主义视角下的合作社 　　 研究农业合作社的新古典理论模型在20世纪40年代以后出现，主要方法是均衡分析和边际分析，在既定假设前提下，研究农业合作社的价格决策和产出决策对农业竞争均衡造成的影响。研究的结论是农民通过合作社可以实现纵向协调，有利于农民实现规模生产、获得技术、增加融资、降低风险和提高质量，进而带来生产成本的节约和规模经济效益。新古典主义对农业合作社本质的认识存在分歧，但与垂直一体化和联盟模式相比，合作社是一种企业形式的观点更被新古典主义者所广泛接受。 　　 （一）合作社是垂直一体化形式。把合作社作为垂直一体化形式的模型创始人有Emelianoff（1942）以及Phillips（1953）等。Emelianoff（1942）首次把合作社看作是农场的延伸，是独立的农场主的不完全联合。他建立了一个相对复杂的合作社理论框架，把研究重点放在社员与合作社之间关系上。该理论否认合作社的企业性质，认为农业合作社是独立的农场主为了从纵向协调中获益的一种联合行动。他认为，企业具有很强的盈利动机，企业所获利润要反映对企业家的回报，而合作社坚持按成本交易，因此它不是一个利润最大化的组织。此外，社员控制合作社事务意味着合作社企业家是不存在的。 　　 在Emelianoff研究的基础上，Phillips（1953）建立了一个垂直一体化的合作社产出和价格决定模型，他从社员利益最大化的假设出发，推导出基于社员利益最大化的合作社目标函数的最大值。通过让社员的边际成本与合作社的边际成本之和等于合作社的边际收益方式，可以实现每个社员的利润最大化。但是一些经济学家指出这个模型存在着缺陷。 　　 近年来，一些学者基于垂直一体化的观点，对合作社的效率问题进行了研究。Terreros和Gorriz（2011）通过对比合作社和IOFs（投资者所有企业），研究了这两种类型的组织效率以及垂直一体化对组织效率的影响。Salazar和Gorriz（2011）进一步对下游垂直一体化差异的决定因素进行了研究，他们的研究结果表明，那些下游垂直一体化水平更高的农业合作社更有效率。 　　 此外，Emelianoff和Phillips指出了委托代理关系在合作社中的重要性，合作社使“谁受益”这个问题的研究变得十分重要。Harris等（1996）认为合作社走垂直一体化的道路还存在着其他一些非经济上的因素，例如人们的情感因素等。这些观点对后续的合作社研究产生了一定的影响。 　　 （二）合作社是一种企业形式。把合作社视为企业的观点是建立在合作社也和企业一样追求目标函数最大化的假定基础上的。这种观点是Enke（1945）在研究消费合作社时首先提出来的。他假定合作社中的生产者剩余和消费者剩余的总额最大化时，成员和社区的福利也被最大化了，即“福利最大化解决方案”。Helmberger和Hoos（1962）在Enke的研究基础上，对营销合作社的行为进行了解释。他们把合作社视为企业的一个子类，运用企业理论构建了一个合作社模型，在这个模型中，合作社通过对社员按惠顾量或惠顾额返还收入，使其单位产品价值或平均价格最大化。结果表明：（1）合作社可以通过限制合作社成员数量来增强现有成员的潜在激励;（2）在收益递减的情况下，如果管理者试图通过吸收新成员来扩大业务，将会减少已有成员的收入。这种思路在20世纪六七十年代成为北美合作社研究的主流思想。 　　 随着产业组织理论的发展，一些研究者把产业组织分析方法引入合作社研究中，把对合作社的研究从微观层面拓展到了中观层面，开始关注合作社的市场结构、