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浅论《开普敦公约》项下的空间资产概念 　　一、引言 　　空间活动的发展与航天产业的经营无疑需要大量资金的注入。以空间设备为例，在现代技术条件下一个可重复使用的发射载具( 如运载火箭) 耗资可高达百亿美元。除政府投资这一传统方式外，商业银行、金融机构、投资公司和保险公司等私营机构通过资产融资方式为空间设备提供制造资金的实践正日趋常见，而航天产业私营化与商业化进程的不断深入也为私营融资人带来了越来越多的商业风险。原因在于，这些私营融资人往往以风险自担的方式参与投融资，除设定于资产上的担保权益与商业保险外大都缺乏国家或政府提供的额外担保。同时，由于担保权益的创设与保护通常受各国国内法支配而具有地域性，空间设备的移动性便可因跨越不同国境或进入外层空间而引起法律适用与权益保护上的不确定性，从而进一步增加私营融资人的投资风险。 　　在此背景下，2001 年《移动设备国际利益公约》( 以下简称《开普敦公约》) 在国际法层面为移动设备的融资权益保护确立了体系化的法律规则，代表了该领域协调与统一立法的最新进展。该公约采取树状立法结构，由一项主公约与三项议定书组成，如图1 所示，且每项特定问题议定书均与主公约视作并解释为同一法律文件。其中，作为关键概念之一的空间资产( space assets) 首次由《开普敦公约》引入，并于2012 年《移动设备国际利益公约空间资产特定问题议定书》( 以下简称《空间资产议定书》) 中详细定义。 　　然而，该议定书对空间资产的繁复定义并未一劳永逸地解决空间资产的界定问题，反而引出了新的问题与困惑，这尤其体现于下述三个方面: 一是界定空间资产涉及当前尚未解决的空气空间与外层空间的划界争议; 二是空间资产涉及2001 年《移动设备国际利益公约航空器设备特定问题议定书》( 以下简称《航空器设备议定书》) 中的航空器标的物( aircraft object) ; 三是空间资产还涉及联合国诸外空条约中的空间物体( space object) 。因此，空间资产概念的提出与界定不仅关涉私营融资人的担保权益，还势必对现行外层空间法带来潜在的影响与挑战，有必要对其进行细考与析解。 　　二、空间资产概念的提出 　　( 一) 空间资产的定义与范围 　　在外层空间法领域，空间资产这一概念由《开普敦公约》第2 条第3 款首次引入，而根据《空间资产议定书》第1 条第2 款之( k) 项与( j) 项，空间资产是指空间( 即外层空间，包括月球与其他天体) 中的或旨在发射至空间的任何可独特识别的人造资产。空间资产具体包括: ( 1) 航天器，如卫星、空间站、空间模块、空间舱、空间飞行器或可重复使用的发射载具，不论其是否包含属于下述( 2) 或( 3) 范围内的空间资产; ( 2) 根据规定可予单独登记的载荷，不论其为电信、导航、观测、科学或其它用途; 或( 3) 根据规定可予单独登记的航天器或载荷的一部分，如转发器，以及一切已安装的、包含在内的或附设的配件、组件、设备与一切相关的数据、手册和记录。据此，构成空间资产必须符合以下五项要件: 　　1. 有关物件必须为人造物 　　此要件意味着，外层空间( 包括月球与其他天体) 中的矿物资源不是空间资产。这与现行联合国外空条约的立法精神是一致的，1967 年《外空条约》明确规定，各国不得通过主权要求、使用或占领等方法或其他任何措施将外层空间据为己有。然而，如果空间中的自然资源经由人类活动转化为其他物质或物体，该转化物也许可被视作《空间资产议定书》项下的空间资产。 　　2. 有关物件必须具备识别性 　　根据公约，构成国际利益的形式要件之一即是有关标的物必须符合各议定书规定的识别要求。而《空间资产议定书》规定，对空间资产的描述若包含下述内容，则足以认为其具备识别性: ( 1) 项目描述，( 2) 类型描述，( 3) 表明协议涵盖所有当前和未来空间资产的声明，或( 4) 表明协议涵盖除具体项目或类型以外的所有当前和未来空间资产的声明。与《航空器设备议定书》不同，《空间资产议定书》规定的识别描述过于笼统与模糊，可能引起实践中的操作困难。 　　3. 有关物件必须处于外层空间中或旨在发射至外层空间 　　这一要件表明《空间资产议定书》同时采纳了外层空间法中的“空间论”( spatialist approach) 与“功能论”( functionalist approach) 两种立法方式，从而扩展了空间资产的范围。前者根据有关物件实际所处的物理位置( 即处于外层空间中) 定义空间资产; 后者则以该物件的使用目的与意图在于从事空间活动( 即旨在发射至外层空间) 来定义空间资产，不考虑其实际所处的物理位置。因此