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浅谈欧盟体制下的外国投资国家安全审查制度探析 　　由于拥有稳定的商业环境、完善的基础设施以及可靠的法律体制，欧盟地区成为近年来中国企业海外投资最集中的地区之一。2008-2011 年中国对欧盟地区的直接投资净额呈现逐年大幅上升趋势，2012-2014年对欧盟直接投资净额开始有小幅减少，但投资净额总数值与其他地区相比仍处高位。 　　结合目前世界经济形势，中国企业对欧盟仍保持着强烈的投资意愿，但受到诸多来自经济外因素的干扰，部分实际投资未能成功实现，导致对欧盟的投资净额小幅下降，有所反复。2013 年1 月31 日，中国欧盟商会发布的《中国对欧盟境外投资报告》显示，在欧盟进行投资的中国企业，有48%在欧盟投资时遇到了监管问题，政府审批与国家安全考量成为主要的投资障碍。此外，近年来美国加强对中国投资进行国家安全审查的做法也外溢性地影响到了中国企业对欧盟地区的投资。专事研究中国对外投资问题的美国荣鼎集团与欧洲智库发布的联合报告呼吁欧洲在审查中国投资时应“严肃对待国家安全问题”，要统一欧洲各国相关政策。而欧盟也的确有意效仿美国，欲成立新的机构以从事更加严格的投资审查。因为信息系统相联性等因素，美国正要求其盟友和安全伙伴，包括欧盟地区的英国等，加大对于来自中国的投资(特别是华为等电信类企业等)的安全审查。 　　在这样的背景之下，中国企业在“走出去”对欧盟进行能源、电信、基础设施、金融、航天等敏感性行业投资的过程中，最为关注的一个因素便是交易本身在交易双方达成协议之后能否通过欧盟及其成员国政府的国家安全审查而被批准放行。而欧盟体制如何对外国投资进行国家安全审查自然也就成为中国企业对欧盟进行投资前最亟需调查、了解的问题之一。本文旨在对欧盟及德、英、法等核心欧盟国家的外国投资国家安全审查制度进行研究，介绍其主要内容并分析欧盟地区条约和成员国国内法在审查外国投资国家安全方面的关系。同时本文将评估欧盟体制下的外国投资国家安全审查制度对中国海外投资的影响，指出中国企业在欧盟地区投资时的具体应对策略。 　　一、欧盟外国投资国家安全审查制度的法律框架分析 　　目前，欧盟体制下的外国投资国家安全审查制度主要由欧盟条约相关规定和各成员国国内法相关规定两个层面组成，其中各成员国国内法相关规定构成欧盟外国投资国家安全审查制度法律框架的主体部分。 　　(一)欧盟条约中的相关规定 　　根据1957 年的《欧共体条约》第56 条(现《欧洲联盟运行条约》第63 条)的规定，成员国与第三国之间的资本流动奉行“自由”原则，但并非是绝对的自由。《欧共体条约》第57(2)、59 条和第60(1)条(现《欧洲联盟运行条约》第64(2)、66 条和第75 条)中提到一种“假设性”的限制资本自由流动的措施[2]，即在例外情形下可以通过特定多数方式或通过一致决议对来源于第三国的直接投资采取某些措施, 限制其自由流入。然而，上述规定是很宽泛和模糊的。实际上，《欧共体条约》(现《欧洲联盟运行条约》)、甚至是2009 年生效的《里斯本条约》的条文中并没有明确指出欧盟层面需要对在欧盟地区的外国投资进行“安全”审查，事实上欧盟也非一个国家，不存在具体的国家安全受到威胁的可能。但为保证其市场的完整性和安全性，欧盟委员会通常会对外来第三国的投资进行审查，其具体依据是《欧共体并购条例》的第2 条“并购评估”的相关规定，即欧盟委员会主要从保持和发展有效的市场竞争的需要以及并购交易的公司的市场地位这两方面对直接投资交易进行考量，决定是否允许该外国投资进入其成员国市场。综上，欧盟条约层面的对于来自于第三国投资的安全审查主要是对投资交易者的资本集中程度进行考察，以达到反垄断和保障整个欧盟地区经济安全的目的。此外，根据《欧共体条约》(现《欧洲联盟运行条约》)，欧盟各国的投资政策决定权归于各成员国政府，在符合有关条约和欧盟法律的前提下，各成员国政府可制定本国具体的投资管理政策①，但对外国投资进行审查或限制时不得违反资本“自由”的基本原则。 　　(二)欧盟各国内法的相关规定 　　1.德国法律对外国投资的国家安全考量 　　《对外贸易与支付法》(Foreign Trade and Payments Act，以下简称AWG)是德国规范外资并购的主要法律。在德国，审查部门--德国经济与技术部有权依据AWG 或者其他法案中的相关规定来阻止或者修改某项交易。AWG 第7(1)条第4 项规定：在《欧共体条约》第46 条和第58(1)条的范围内，为了维护公共秩序或公共安全，可以对对外贸易的交易及实践进行限制。第7(2)条第6 项中进一步明确：当欧盟之外的购买者收购德国国内的公司或者其股权时，对公共秩序或者安全造成损害，或对社会根本利益造成严重威胁，该交