101年第3次投信投顾业务员资格测验试题.doc

105年第次投信投顧業務員資格測驗試題 專業科目：投信投顧相關法規（含自律規範） 請填入場證編號： ※注意：考生請在「答案卡」上作答，共50題，每題2分，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案 下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？ (A)臺灣集中保管結算所(B)信用合作社(C)兼營信託業務之銀行 (D)選項(A)(B)(C)皆是 所謂證券投資顧問事業，係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言？ (A)提供證券投資研究分析意見報告(B)全權委託投資業務 (C)舉辦證券投資分析演講活動(D)選項(A)(B)(C)皆是 某甲因犯詐欺罪，經判刑有期徒刑三個月確定，執行完畢須逾幾年方得為證券投資信託事業之發起人？ (A)一年(B)二年(C)五年(D)該判刑不受限制 下列情事，何者不必經受益人大會決議？ (A)更換基金保管機構　(B)調增基金之經理費用(C)決定基金之追加募集(D)重大變更基金投資之基本方針及範圍 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)二個月(B)四個月(C)三個月(D)六個月 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？ (A)未設立保證機構　(B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)銷售文件得使用保證、無風險等文字 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為： (A)新臺幣一千五百萬　(B)新臺幣二千萬(C)新臺幣二千五百萬(D)新臺幣五千萬 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？ (A)限一個(B)限二個 (C)限五個(D)沒有個數限制 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？ (A)由客戶自行為之(B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散，避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者，應於契約中揭露 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？ (A)一年(B)二年(C)三年(D)五年 甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息；IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅I、IV(B)僅II、III(C)僅I、II、III(D) I、II、III、IV 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？ (A)善良管理人注意原則(B)忠實誠信原則(C)勤勉原則(D)保密原則 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？ (A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲 (B)不得為基金投資績效預測 (C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D)成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 投資人委任證券投資信託公司辦理全權委託投資，公司與之委託投資資產保管機構之間有下列哪一情事應告知投資人？ (A)為公司持股10%以上之大股東(B)乙公司為持股10%以上之股東 (C)選項(A)(B)皆應告知(D)選項()(B)皆不須告知 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？ (A)財政部(B)金管會(C)投信投顧公會(D)證券交易所 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，應處： (A)新臺幣30萬元以上150萬元以下之罰鍰　(B)停權 (C)警告(D)處三年以下有期徒刑 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？ (A)五日(B)十日(C)二日(D)七日 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為： (A)一個月(B)六個月　(C)一年(D)三年 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上？ (A)一年(B)二年(C)三年(D)四年 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？ (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元(B